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关于印发《进口机电产品标准化管理办法》的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-13 10:55:14  浏览:9367   来源:法律资料网
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关于印发《进口机电产品标准化管理办法》的通知

国家技术监督局 等


关于印发《进口机电产品标准化管理办法》的通知


国务院有关部门标准化管理机构、机电产品进出口办公室,各省、自治区、直辖市及计划单列市技术监督局、机电产品进出口办公室:
为了加强对进口机电产品的标准化管理,根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化法实施条例》和《机电产品进口管理暂行办法》的有关规定,国家技术监督局、国家机电产品进出口办公室联合制定了《进口机电产品标准化管理办法》和《进口机电产品标准化管理目录》,并决定于1998年5月1日起实施。从1998年5月1日起,凡进口列入《进口机电产品标准化管理目录》的产品必须按《进口机电产品标准化管理办法》的规定执行,对未按规定办理标准化管理备案手续的产品,各级机电产品进口管理机构不予办理进口手续。现将《进口机电产品标准化管理办法》、《进口机电产品标准化管理目录》印发给你们,请认真贯彻执行。
附件:1、进口机电产品标准化管理办法
2、进口机电产品标准化管理目录

附件1:进口机电产品标准化管理办法
第一条 为了加强进口机电产品的标准化管理,根据《中华人民共和国标准化法》、《中华人民共和国标准化法实施条例》和《机电产品进口管理暂行办法》的有关规定,制定本办法。
第二条 凡进口列入《进口机电产品标准化管理目录》(以下简称《标准化管理目录》)的机电产品,必须符合我国强制执行的标准。《标准化管理目录》由国务院标准化行政主管部门根据强制性的国家标准、行业标准和法律、行政法规规定强制执行的标准(以下统称强制性标准)制定。
第三条 用于参加展览会、演示会、交易会和其他类似活动的展示样机不在管理范围,如需留购或销售的,按本办法管理。
第四条 进口机电产品的标准化管理是指进口单位进口列入《标准化管理目录》的机电产品依据强制性标准自行检查,经国务院有关行政主管部门或省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府标准化行政主管部门(以下简称管理部门)备案,并签发《进口机电产品标准化管理备案证书》(以下简称《标准化管理备案证书》、附件1A)的活动。
第五条 凡列入《标准化管理目录》的产品,各级机电产品进口管理机构应以管理部门签发的《标准化管理备案证书》作为办理进口手续的依据之一。
第六条 国务院标准化行政主管部门统一管理全国进口机电产品的标准化管理工作,履行下列职责:
(一)制定管理工作的方针、政策和有关规定;
(二)对标准化管理工作进行监督、检查;
(三)指导、协调和处理有关管理工作的重大问题;
(四)统一印制《标准化管理备案证书》。
第七条 国务院有关行政主管部门和省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府标准化主管部门负责本部门、本地区进口机电产品的标准化管理工作,履行下列职责:
(一)贯彻标准化管理工作的方针、政策,提出《标准化管理目录》的修改建议;
(二)负责管理备案工作,签发《标准化管理备案证书》;
(三)处理有关的争议问题,若发生重大问题,应及时向国务院标准化行政主管部门报告;
(四)向进口单位提供有关的咨询服务;
(五)定期向国务院标准化行政主管部门和国家机电产品进出口办公室报送备案产品情况及进口企业名录。
第八条 进口单位向本部门或本地区机电产品进口管理机构申报进口列入《标准化管理目录》的机电产品之前,必须先向所在部门或省级、计划单列市标准化管理部门申报标准化管理备案。
第九条 进口机电产品标准化管理实行进口单位自检为主的原则,进口单位应保证进口的机电产品符合我国强制性标准的要求。
第十条 进口单位经自检合格后向管理部门递交《进口机电产品标准化管理备案申报表》(附件1B),并提供下列技术资料:
(一)进口机电产品标准化管理自检报告(附件1C);
(二)有关进口产品的技术标准或技术要求的原文和中文文本;
(三)国(境)外产品生产厂家或国家及公认的检验机构或认证机构出具的产品符合我国强制性标准的证明材料;
(四)产品使用说明书和产品图片;
(五)其他需要提供的证明材料。
第十一条 标准化管理部门应在5个工作日内对进口单位递交的《进口机电产品标准化管理备案申报表》和有关技术资料进行形式审查,符合要求的予以受理,并在受理后5个工作日内完成备案,签发《标准化管理备案证书》;对于不符合要求的,不予受理,并说明理由。
第十二条 进口单位应对其提供的《进口机电产品标准化管理备案申报表》以及有关技术资料负责,不得提供不实的自检报告、技术资料;不得伪造、冒用、涂改和转让《标准化管理备案证书》。
第十三条 未按本办法进行标准化管理备案的,各级机电产品进口管理机构不予办理进口手续。
第十四条 履行机电产品进口标准化管理职责的标准化行政主管部门负责标准化管理的监督、检查工作,对违法行为进行处罚:
对提供不实《进口机电产品标准化管理备案申报表》和技术资料的,予以通报批评;已取得《标准化管理备案证书》的,予以吊销;
对伪造、冒用、涂改、变造和转让《标准化管理备案证书》的,没收其《标准化管理备案证书》;构成犯罪的,移送司法机关处理。
第十五条 管理部门和工作人员违法失职、徇私舞弊的,由有关主管部门给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。
第十六条 本办法由国家技术监督局负责解释。
第十七条 本办法自1998年5月1日起实行。
附件1:A、进口机电产品标准化管理备案证书
B、进口机电产品标准化管理备案申报表
C、进口机电产品标准化管理自检报告

附件1A
进口机电产品标准化管理备案证书
(编号: )
根据《中华人民共和国标准化法》和《中华人民共和国标准化
法实施条例》的有关规定,对------------------------------------
----------------------------------------(进口单位)申报进口的
--------------------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------
〔产品的原产地(国)、制造商、产品的名称、规格、型号〕,进
行审查,符合--------------------------------------------------
--------------------------------------------------------------
(强制性标准)的要求,现予以备案。
签发人签名: 发证单位(盖章):
年 月 日
国家技术监督局印制

附件1B
进口机电产品标准化管理备案申报表
----------------------------------------------------------------------------
|1、进口单位主管部门(地区): |3、产品名称 |
| | (中文): |
| | |
| | (英文): |
| | |
| | |
|------------------------------------|----------------------------------|
|2、进口单位名称: |4、规格型号: |
| | |
| 地址: |----------------------------------|
| |5、生产日期: |
| 经办人: | |
| |----------------------------------|
| 联系电话: |6、原产地(国)、制造商: |
| | |
| |----------------------------------|
| 邮政编码: |7、进出口商品编码(HS): |
| | |
|------------------------------------------------------------------------|
|8、经我单位自检,该进口产品符合强制性标准(代号、编号、年代号、名称) |
| |
|的要求,特申请备案。 |
|------------------------------------------------------------------------|
|9、进口单位负责人: |10、管理部门意见: |
| | |
| | |
| (盖章) | (盖章) |
| | |
| 年 月 日 | 年 月 日|
----------------------------------------------------------------------------

附件1C
进口机电产品标准化管理自检报告
--------------------------------------------------------------------------------------
|1、在《标准化管理目录》中对该类产品规定的应符合的标准的名称、代号、相应条款及相 |
|应指标要求: |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|2、进口产品所依据的标准(或技术文件)的名称、代号及相应指标的要求: |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|3、进口产品所依据的标准中的有关规定和要求与我国有关强制性标准的符合性: |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|4、对有关问题的分析及其它需要说明的情况: |
| |
| |
|----------------------------------------------------------------------------------|
|5、自检结论: |6、进口单位: |
| | 负责人: |
| | |
| | (公章) |
| | |
| | 年 月 日 |
--------------------------------------------------------------------------------------
注:表中填写不下可另附页

附件2:
进口机电产品标准化管理目录
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|序号 | 商品编号 | 商品名称 | 强制性标准编号、名称 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|1. |84145930|离心通风机 |JB8523--1997防爆通风机 技术条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|2. |84263000|门座式起重机及座式旋臂 |JT5017--86港口门座起重机技术条 |
| | |起重机 |件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|3. |84264110|轮胎式自推进起重机 |JT5023--88港口电动轮胎起重机技术 |
| | | |条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|4. |84264910|履带式起重机 |JG5055--1994履带起重机安全规程 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|5. |8427 |叉车;其他装有升降或搬 |GB10827--89机动工业车辆安全规 |
| | |运装置的工作车 |范(适用于叉车) |
| | | |JT5026--89港口牵引车技术条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|6. |8429 |推土机、侧铲推土机、筑 |GB13328--91压路机制动性能(适用 |
| | |路机、平地机、铲运机、 |于压路机) |
| | |机械铲、挖掘机、机械装 |JG5044--1993液压挖掘机制动性能要 |
| | |卸铲、捣固机械及压路机 |求和试验方法 |
| | | |JG5056--1995液压挖掘机稳定性安全 |
| | | |技术要求(适用于挖掘机) |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|7. |85042320|额定容量在400兆伏安及|GB1094.1--1996电力变压器 第一部分 |
| | |以上的液体介质变压器 |总则 |
| | | |GB1094.2--1996电力变压器 第二部分 |
| | | |温升 |
| | | |GB1094.3--85电力变压器 第三部分 |
| | | |绝缘水平和绝缘试验 |
| | | |GB1094.5--85电力变压器 第五部分 |
| | | |承受短路的能力 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|8. |8508 |手提式电动工具 |GB3883.1--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |一部分:一般要求(可供认证用) |
| | | |GB3883.2--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:螺丝刀和冲击扳手的专用要求(可 |
| | | |供认证用) |
| | | |GB3883.3--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:电动砂轮机、抛光机和盘式砂光机 |
| | | |的专用要求(可供认证用) |
| | | |GB3883.4--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:砂光机的专用要求(可供认证用) |
| | | |GB3883.5--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:圆锯和圆刀的专用要求(可供认证 |
| | | |用) |
| | | |GB3883.6--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:电钻的专用要求(可供认证用) |
| | | |GB3883.7--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:电锤的专用要求(可供认证用) |
| | | |GB3883.8--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:电剪刀的专用要求(可供认证用) |
| | | |GB3883.9--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:电动攻丝机的专用要求(可供认证 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | |用) |
| | | |GB3883.10--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:电刨的专用要求(可供认证用) |
| | | |GB3883.11--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:电动往复锯(曲线锯、刀锯)的专 |
| | | |用要求(可供认证用) |
| | | |GB3883.12--91手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:混凝土振动器(插入式振动器)的 |
| | | |专用要求(可供认证用) |
| | | |GB3883.13--92手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:不易燃液体电喷枪的专用要求 |
| | | |GB3883.14--93手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:电链锯的专用要求 |
| | | |GB3883.15--93手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:电动修枝剪与电动草剪的专用要求 |
| | | |GB3883.16--93手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:电动钉钉机的专用要求 |
| | | |GB3883.17--93手持式电动工具的安全 第 |
| | | |二部分:电动木铣与电动修边机的专用要求 |
| | | |GB3883.18--1995手持式电动工具的安全 |
| | | |第二部分:电动石材切割机的专用要求 |
| | | |GB13960--92可移式电动工具的安全 第 |
| | | |一部分:一般要求 |
| | | |GB13960.2--1996可移式电动工具的安全 |
| | | |圆锯的专用要求 |
| | | |GB13960.3--1996可移式电动工具的安全 |
| | | |摇臂锯的专用要求 |
| | | |GB13960.4--1996可移式电动工具的安全 |
| | | |平刨和厚度刨的专用要求 |
| | | |GB13960.5--1996可移式电动工具的安全 |
| | | |台式砂轮机的专用要求 |
| | | |GB13960.6--1996可移式电动工具的安全 |
| | | |带锯的专用要求 |
| | | |GB4343--1995家用和类似用途电动、电热 |
| | | |器具,电动工具以及类似电器无线电干扰特 |
| | | |性测量方法和允许值 |
| | | |GB15092.1--94器具开关 第一部分:通用 |
| | | |要求 |
| | | |GB15092.2--94器具开关 第二部分:软线 |
| | | |开关的特殊要求 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|9. |85252011|电视用卫星地面站设备 |GB9195--88无线电发射设备安全要 |
| | | |求 |
| | | |GB12638--90微波和超短波通信设 |
| | | |备辐射安全要求 |
| | | |GB13421--92无线电发射机杂散发 |
| | | |射功率电平的限值和测量方法 |
| | | |GB8898--1997电网电源供电的家用和 |
| | | |类似一般用途的电子及有关设备的安全要求 |
| | | |GB13615--92地球站电磁环境保护 |
| | | |要求 |
| | | |GB3100--93国际单位制及其应用 |
| | | |GB156--93标准电压 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|10.|85252019|其他卫星地面站设备 |GB9195--88无线电发射设备安全要 |
| | | |求 |
| | | |GB12638--90微波和超短波通信设 |
| | | |备辐射安全要求 |
| | | |GB13421--92无线电发射机杂散发 |
| | | |射功率电平的限值和测量方法 |
| | | |GB8898--1997电网电源供电的家用和 |
| | | |类似一般用途的电子及有关设备的安全要求 |
| | | |GB13615--92地球站电磁环境保护 |
| | | |要求 |
| | | |GB3100--93国际单位制及其应用 |
| | | |GB156--93标准电压 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|11.|85252022|手持式无线电话机 |GB12572--90发射机频率容限 |
| | | |GB13421--92无线电发射机杂散发 |
| | | |射功率电平的限值和测量方法 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|12.|85252029|其他移动通信设备 |GB15842--1995移动通信设备安全要 |
| | | |求和试验方法 |
| | | |GB13421--92无线电发射机杂散发 |
| | | |射功率电平的限值和测量 |
| | | |GB12638--90微波和超短波通信设 |
| | | |备辐射安全要求 |
| | | |GB15540--1995陆地移动通信设备电 |
| | | |磁兼容技术要求和测量方法 |
| | | |GB3100--93国际单位制及其应用 |
| | | |GB156--93标准电压 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|13.|85445910|额定电压超过80伏,但不|GB5013.1--1997额定电压450/750V 及以|
| | |超过1000伏无接头电缆|下橡皮绝缘电缆 第1部分:一般要求 |
| | | |GB5023.2--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第2部分:试验方法 |
| | | |GB5013.3--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第3部分:耐热硅橡胶绝 |
| | | |缘电缆 |
| | | |GB5013.4--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第4部分:软线和软电缆 |
| | | |GB5013.5--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第5部分:电梯电缆 |
| | | |GB5013.6--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第6部分:电焊机电缆 |
| | | |GB5013.7--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下橡皮绝缘电缆 第7部分:耐热乙烯--乙 |
| | | |酸乙烯酯橡皮绝缘电缆 |
| | | |GB5023.1--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第1部分:一般要求 |
| | | |GB5023.2--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第2部分:试验方法 |
| | | |GB5023.3--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第3部分:固定布线 |
| | | |用无护套电缆 |
| | | |GB5023.4--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第4部分:固定布线 |
| | | |用护套电缆 |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
| | | |GB5023.5--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第5部分:软电缆(软 |
| | | |线) |
| | | |GB5023.6--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第6部分:电梯电缆 |
| | | |和挠性连接用电缆 |
| | | |GB5023.7--1997额定电压450/750V 及以|
| | | |下聚氯乙烯绝缘电缆 第7部分:2芯或多 |
| | | |芯屏蔽和非屏蔽软电缆 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|14.|90181210|B型超声波诊断仪 |GB9706.9--1997医用电气设备 医用超声诊 |
| | | |断和监护设备专用安全要求 |
| | | |GB10152--1997B型超声诊断设备 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|15.|9009 |装有光学系统的或 |JB8616--1997复印机械(包括其它办公事务 |
| | |接触式的感光复印 |设备)的安全保护 |
| | |设备及热敏复印设 | |
| | |备 | |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|16.|90221200|X射线断层检查仪 |YY0202--1995医用X射线体层摄影装置 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|17.|90221300|牙科用X射线设备 |YY0010--1990口腔X射线机 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|18.|90221400|其他医疗用X射线设备 |GB4505--84医用诊断X线发生装置通用技 |
| | | |术条件 |
| | | |GB5579--85医用X射线设备高压电缆 |
| | | |插头插座连接 |
| | | |GB5665--85医用诊断X线机械装置 |
| | | |通用技术条件 |
| | | |GB9706.3--92医用电气设备诊断X |
| | | |射线发生装置的高压发生器专用安全 |
| | | |要求 |
| | | |GB9706.10--1997医用电气设备 第二部 |
| | | |分:治疗X射线发生装置安全专用要求 |
| | | |GB9706.11--1997医用电气设备 第二部 |
| | | |分:医用诊断X射线源组件和X射线管组 |
| | | |件安全专用要求 |
| | | |GB9706.12--1997医用电气设备 第一部 |
| | | |分:安全通用要求 三、并列标准 诊断X射 |
| | | |线设备辐射防护通用要求 |
| | | |GB10151--88医用X射线设备 高压电 |
| | | |缆插头、插座技术条件 |
| | | |GB11756--89医用诊断X射线管组件 |
| | | |通用技术条件 |
| | | |YY0011--90 X射线摄影暗匣 |
| | | |YY0062--91 X射线管组件固有过滤 |
| | | |YY0198--1995 10mA医用诊断X射线机 |
| | | |YY0199--1995 30mA医用诊断X射线机 |
| | | |YY0200--1995 50mA医用诊断X射线机 |
| | | |YY0201--1995 100mA医用诊断X射线机 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|19.|8456 |用激光、超声波、放电、 |GB13567--92电火花加工机床 安全防 |
| | |电化学等处理材料的加工 |护技术条件 |
| | |机床 | |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|20.|8457 |加工中心及组合机床 |GB15760--1995金属切削机床安全防 |
| | | |护通用技术条件 |
| | | | |
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------
|21.|8458 |切削金属的车床 |GB15760--1995金属切削机床安全防 |
| | | |护通用技术条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|22.|8459 |切削金属的钻床、镗床、 |GB15760--1995金属切削机床安全防 |
| | |铣床、攻丝机床 |护通用技术条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|23.|8460 |磨床 |GB15760--1995金属切削机床安全防 |
| | | |护通用技术条件 |
| | | |JB5029--88磨床砂轮防护罩安全 |
| | | |技术要求 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|24.|8461 |切削金属或金属陶瓷的刨 |GB15760--1995金属切削机床安全防 |
| | |床、插床、拉床或齿轮加 |护通用技术条件 |
| | |工机床 | |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|25.|8462 |加工金属的锻造、冲压、 |JB3350--93机械压力机 安全技术条 |
| | |弯曲、折叠等的机床 |件 |
| | | |JB3852--91自动锻压机 安全技术条 |
| | | |件 |
| | | |JB3915--85液压机 安全技术条件 |
| | | |JB17120--1997锻压机械 安全技术条件 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|26.|84714120|小型计算机 |GB4943--1995信息技术设备(包括电 |
| |或 | |气事务设备)的安全 |
| |84714920| |GB9254--88信息技术设备的无线电 |
| | | |干扰极限值和测量方法 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|27.|84714140|微型计算机 |GB4943--1995信息技术设备(包括电 |
| |或 | |气事务设备)的安全 |
| |84714940| |GB9254--88信息技术设备的无线电 |
| | | |干扰极限值和测量方法 |
| | | |GB2312--80信息交换用汉字编码字符集基 |
| | | |本集 |
| | | |GB13000.1--93信息技术 通用多八 |
| | | |位编码字符集(UCS)第一部分:体系结 |
| | | |构与基本多文种平面 |
| | | |GB12345--90信息交换用汉字编码 |
| | | |字符集辅助集 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|28.|84716010|显示器 |GB4943--1995信息技术设备(包括电 |
| | | |气事务设备)的安全 |
| | | |GB9254--88信息技术设备的无线电 |
| | | |干扰极限值和测量方法 |
|------|----------------|------------------------|--------------------------------------------------------|
|29.|85173011|5000门及以上的局用数|GB4943--1995信息技术设备(包括电 |
| | |字式程控电话交换机;数 |气事务设备)的安全 |
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共同遗嘱若干问题探讨
柏文栋 陈明霞

  项遗嘱继承关系能否发生,取决于有关遗嘱的是否有效。我国继承法对遗嘱继承方式作了较为明确和严格的规定,但并未规定共同遗嘱,学界对这一问题也一直存在争论。目前,我国的婚姻家庭立法正紧张进行,研究探讨共同遗嘱的若干问题,具有一定的现实意义。
一、共同遗嘱的涵义及特征
  共同遗嘱,又称联合遗嘱,或合立遗嘱、共立遗嘱,是指两个或两个以上的遗嘱人共同订立同一份遗嘱,对其死亡后各自或共同遗留的财产指定继承人继承的一种遗产继承方式。这是一种特殊的遗嘱方式,多数情况下发生在夫妻之间。比如某对年老夫妻自书一份遗嘱,指定当两人百年之后,夫妻共同财产除房屋由其长子继承外,其余由其次子继承,妻子祖传之玉佩由其唯一的女儿继承。此遗嘱即为夫妻共同遗嘱。共同遗嘱从遗嘱内容上可分为相关的共同遗嘱和单纯的共同遗嘱两种,同一份共同遗嘱也有单纯和相关之分。相关的共同遗嘱是相互依存的,即当一方的遗嘱内容发生变更或撤回时,对方的遗嘱内容也因而随之发生变化;在遗嘱生效前,即使有遗嘱人先死亡,其遗产也不得被擅自分割。而单纯的共同遗嘱人之间的关系,则是相互独立的,遗嘱人各自可自由变更、撤销其遗嘱而互不相干。可见,单纯的共同遗嘱实为数份独立遗嘱,只不过在形式上合而为一而已,而内容相关的共同遗嘱则要复杂得多,任何一位遗嘱人皆不得擅自变更或撤回遗嘱内容,通常要等到最后一位遗嘱人死亡后,继承才真正开始。这些与我们通常所认知的单个遗嘱在形式、内容及本质上均有很大差异。
  与单个遗嘱相比较,共同遗嘱的法律特征表现为:1?共同遗嘱是一种双方或多方的民事行为。一般认为,遗嘱是一种处分自己遗产的单方法律行为,不同于契约等合意行为,但共同遗嘱却是双方或多方共同合意的结果。2?共同遗嘱的成立乃是双方或多方共同的意思表示。共同遗嘱人在订立遗嘱时主观上具有明确的目的性,其设立遗嘱的目的,不仅表示自己死亡后对遗产进行处分的意愿,还有对双方或多方死亡后各自或共同财产指定继承人继承的共同意思表示,且这种意思表示通常是双方或多方的真实意思表示。3?共同遗嘱在表现形式上较为单一。无论是自书或公证的遗嘱,一般都表现为书面的证书(文件),与单个遗嘱形式的多样性有明显区别。4?共同遗嘱的遗嘱人可以在多种不同的情况下订立遗嘱。遗嘱人可以在他们还没有死亡威胁时就立下遗嘱或有一方在死亡危急时刻才立下遗嘱,也可以在不同时期立下数份遗嘱,当然,这数份遗嘱并非全部有效。
二、有关共同遗嘱的立法例及理论分歧
  各国立法对共同遗嘱及其效力的态度截然相反,但无大陆法系与英美法系等依法律传统之区分,在每一法系内皆有承认与禁止的立法或判例。一种立法例是采用承认主义,明确共同遗嘱的合法性、有效性。奥地利民法典第583条和第1248条,原联邦德国民法典第2265条至2273条,均明文确认夫妻之间可以订立共同遗嘱;有关国际公约也有承认之规定,如1961年10月5日订立于海牙的《遗嘱处分方式法律冲突公约》第4条规定:“本公约亦应适用于两个或两个以上的人在同一份文件中作出的遗嘱处分的方式。”此外,英美等没有统一成文法典的国家,其法院判例也都承认共同遗嘱的效力。另一种立法例是采用禁止主义,完全禁止订立共同遗嘱,否认共同遗嘱的效力。如法国民法典第968条规定:“二人或二人以上不得以同一证书订立遗嘱,不问为第三人利益,或为相互的遗嘱处分”。日本、捷克等国也有相同的规定。日本民法第975条规定:“二人以上者,不得以同一证书立遗嘱”。捷克斯洛伐克民法典第476条第3项规定:“几个被继承人的共同遗嘱无效”。
  但是,理论上的分歧并非如此单一。就我国学界而言,对此争论,归纳起来主要有三种观点,即承认说、禁止说和折衷说。承认说的理论根据在于:1?遗嘱行为是一种私法上的行为。遗嘱人设立遗嘱的目的,是表明自己死亡后对遗产处分的意愿。对遗嘱效力的确认应当贯彻私法自治的原则,只要是真实的意思表示就应当认为有效,而不应过分关注其行为的方式。2?共同遗嘱是一种双方或多方的合意行为,但这种双方或多方的合意行为是基于立遗嘱人相互之间的信赖以及遗嘱所涉及的特定家庭关系而作出的,它又不完全等同于契约等合意行为,必须经对方当事人同意才能成立并发生法律效力的双方或多方民事法律行为。这种与特定人身关系相联系的共同遗嘱能够保证财产流转关系的安全运行。3?多数国家的立法例及司法实务对共同遗嘱,无论是承认抑或禁止,都充分考虑到遗嘱本身的特性和遗嘱成立的实际情况和需要,扩大或放宽遗嘱方式的适用范围,在遗嘱方式的有效性问题上已经采取或趋于采取比较宽松的态度,以成全死者的遗愿,避免或减少遗产继承关系的不稳定。禁止说则持相反的观点,认为:1?共同遗嘱恰恰违背了当事人意思自治原则和遗嘱自由原则。因为遗嘱是遗嘱人单方面的民事法律行为,遗嘱人单方的意思表示即可独立自主地决定遗嘱的成立、变更或撤销,而共同遗嘱,尤其是内容相关的共同遗嘱,却是一种双方的民事法律行为,任何一方不得随意予以变更、撤销。2?遗嘱的效力难以确定。如当共同遗嘱人一方在生前即以实际行为处分了自己的遗嘱标的物,而实际上否定了其所订立的共同遗嘱时,共同遗嘱人的另一方所为的遗嘱内容是否仍然有效呢?何况,遗嘱是遗嘱人死亡后发生法律效力的民事法律行为,遗嘱成立时,不可能立即发生法律效力,一定要等到遗嘱人死亡后才生效。3?因共同遗嘱而发生的继承关系,继承开始时间无法确定。继承从被继承人死亡时开始,而遗嘱内容的实现是以立遗嘱人死亡和留存合法遗产等法律事实的存在为前提的。事实上,共同遗嘱人不可能同时死亡,当共同遗嘱人一方先死亡时,有关该死亡人的遗产继承即应当开始,但共同遗嘱的存在,使得该继承开始时间失去了法律意义,会导致遗产的范围无法确定等。若等到最后一位共同遗嘱人死亡,继承才开始,则其间所发生的各种法律事实往往又会直接影响共同遗嘱的内容效力。折衷说的观点则认为:1?当事人意思自治的私法原则虽为古老的民法原则,但在当今越来越注重人权及私权保护的时代,法律更应当对公民处分个人权利持宽容的态度,给以充分的维护和尊重。共同遗嘱人通过订立共同遗嘱的方式对自己死亡后各自或共同遗产的处分作出共同意思表示,并不违背意思自治原则。合同行为是一种双方或多方行为,仍然是当事人意思自治的结果,意思自治原则是一项基本的民法原则,但不能把它仅局限在单方的民事法律行为中。2?遗嘱是否有效取决于遗嘱的形式要件和实质要件是否具备,但主要还是看遗嘱的实质要件,即遗嘱人在设立遗嘱时是否具有遗嘱能力,是否是遗嘱人的真实意思,是否只处分被继承人的个人合法财产。无论是单个遗嘱还是共同遗嘱,其有效必须符合这三要件,即使处分共同遗产也应当是合意形成。3?因共同遗嘱是遗嘱人双方或多方的合意行为,实践中极易出现遗嘱人处分了被继承以外的人的遗产,或在遗产范围确定上产生较多波折,或因其他法律事实出现对遗嘱的内容、效力产生较大影响等。由于这些情况的存在,有关共同遗嘱能否成立,有何效力等实质性问题应由法律加以明确规定,至于形式有效性问题,则可根据不同遗嘱形式之成立要件确立。
  三、我国婚姻家庭立法应对共同遗嘱作出特别规定
  共同遗嘱,特别是夫妻共同遗嘱作为一个社会现象是客观存在的。审判实务中,处理因共同遗嘱继承而产生的纠纷时,由于无明确法律规定,导致标准不一,做法各异,客观上存在违背被继承人生前意愿而否定遗嘱效力:该按法定继承处理的,则不考虑相关法律事实承认遗嘱效力的现象;或按遗嘱内容处理,导致损害部分法定继承人和其他人的合法财产利益;也有按被继承人遗产的实际状况,参照遗嘱处理的等等。这些状况的存在说明,未对共同遗嘱作出规定乃是我国继承立法的一大缺憾。鉴于此,正在进行的婚姻家庭立法应当在确立我国新时期财产继承法律制度时对共同遗嘱问题作出明确规定。
  (一)共同遗嘱存在的合理性
  共同遗嘱存在的合理性可从以下几个方面来认识:
  1?承认共同遗嘱的存在,有利于我国家庭职能的充分发挥。确立遗嘱继承法律制度符合我国继承法的根本目的,体现了法律对于私人财产所有权的充分保护。随着社会主义市场经济体制的建立和逐步完善,社会的经济结构发生了较大的变化,也带来了社会生活的根本变革,家庭关系、亲属关系也因此受到较大影响,固有的法律行为和制度模式将被逐渐突破。比如,过去我们只承认夫妻财产法定制,现在夫妻财产约定制已为法律所允许,相信家庭成员之间,诸如父母子女之间的约定财产也会为法律所认可并加以规定;再比如在继承法律关系中,遗产内容将从以生活资料为主逐渐向以生产资料为主转化。一般来说,设立共同遗嘱的被继承人最了解自己的家庭成员,了解各个家庭成员的具体经济状况和他们互尽义务的情况等,能够作出比较合理的遗产分配方案,有利于家庭的和睦和家庭职能的充分发挥。
  2?共同遗嘱反映了共同遗嘱人对生前及死后财产作出处分的一种合意,这种合意反映了民法中当事人意思自治的原则(前文已论及,不再赘述)。
  3?共同遗嘱的存在也充分体现了民法所确定的民事主体对自身民事权利的处分原则。在民法理论上,无论是积极地行使某项民事权利,还是对某些权利的放弃,皆为行为人对自身所享有权利的处分,此处分应依权利人的自由意思,原则上应不受干涉;同时,现代民法理论及原则皆认为,民事权利的行使也应受到一定限制。我国除在宪法第51条对禁止权利滥用设有一般性规定外,民法通则第4条、第7条、第58条也有相关规定。当然,对民事权利行使的限制应有正当理由,并有合理的“度”,以在承认并保障民事权利的不可侵犯性和民事权利行使的自由性前提下,以公法措施及民法原则适当限制。据此,对共同遗嘱人订立遗嘱行为的认识,应当认为是遗嘱人对自己民事权利的处分,这种处分有积极的权利行使,也有对部分民事权利的放弃,当然,通过相应的法律规定对这种处分行为作出一定的限制也是必须的,但应持慎重态度,不致于走向否定个人权利的极端。
  4?对共同遗嘱作出法律规定是我国适应国际大环境,在立法与司法上与国际接轨的需要,也是对提高民事立法技术的一种要求。经济和社会生活的全球化是当今世界的又一大变革,有关国际间的立法与司法冲突将不断增多,涉及的法律关系领域也不断扩大,涉外婚姻家庭关系将变得更加广泛。现行的有关涉外民事关系特别是涉外财产继承关系的法律规定已不能适应日益增多的法律冲突的需要,有关涉外继承上的条约实践也仅限于双边条约实践。显然,这种不相适应的矛盾已日益突出。共同遗嘱作为一种特别遗嘱,其在国际私法中的适用已由海牙国际私法会议所确认,许多国家为处理与此相关的继承问题,也都具体确定了相关的准据法。所以,在我国婚姻家庭立法上应对此作出相应规定。另外,随着社会法治化进程的不断推进,民事立法技术将不断提高,那种仅作原则性的寥寥数十个条文规定的立法模式亦将被详尽缜密、体系庞大的立法模式所取代。在对共同遗嘱的立法问题上,尽管有许多困难,但通过较为详尽的立法,实际处理此类纠纷时,便于法有据,不再难以操作。
  (二)关于共同遗嘱的形式要件和实质要件
  有效遗嘱的成立,必须符合一定的形式要件和实质要件,才是具有实质效力的遗嘱,才能作为财产继承的依据。一份具有实质效力的共同遗嘱,其形式要件和实要件的规定应更加严格。
  1?共同遗嘱的形式要件。共同遗嘱有别于单个遗嘱的特点决定其制作、设立的方式应当由法律作出严格规定。现行的继承法第17条对单个遗嘱的方式作了规定,是否这几种方式皆适用共同遗嘱呢?答案是否定的。笔者认为,共同遗嘱应以公证和自书遗嘱作为其法定方式,而不应以代书、录音、口头等形式表示。
  作为共同遗嘱的公证文书应当由共同遗嘱人亲自到公证机关办理,才具有合法的形式。由于一切合法的公证行为都产生证据上的效力,故在实践中,如果共同遗嘱人前后订立有数份内容相抵触的遗嘱,其中有公证遗嘱的,应以最后所立公证遗嘱为准。自书共同遗嘱应是共同遗嘱人生前自己书面的遗嘱。为确定遗嘱的真实性,法律应当要求此种遗嘱必须由共同遗嘱人亲自书写,共同署名,同时必须注明年、月、日。如果遗嘱内容有变动、增删,应加以说明并应共同签名,并注明年、月、日,仅有共同遗嘱人一人签名,该遗嘱无效。
  2?共同遗嘱的实质要件
  (1)共同遗嘱人在设立遗嘱时都必须具有遗嘱能力。遗嘱能力表明一个人是否具备通过遗嘱处分其遗产的能力,而不能包括财产上的能力。对于成立遗嘱的能力,各国法律规定常有不同,德国、法国等国家规定凡满16岁的人均有成立遗嘱的能力,英国、意大利等国则规定为18岁,日本则规定为15岁。我国继承法规定:“无行为能力人或限制行为能力人所立遗嘱无效。”此条规定应作为共同遗嘱人遗嘱能力的限定。当然,实践中也有一些例外情况,如遗嘱人行为能力的转化导致遗嘱能力的变化等,对此,应根据前文规定作出补充规定或由最高人民法院作出司法解释,予以认定和处理。
  (2)共同遗嘱必须是共同遗嘱人的真实意思。共同遗嘱人如在欺诈、威胁或其他不正当影响下所立的遗嘱应为无效;共同遗嘱系伪造,或虽为真实意思表示但已被篡改,则也应无效。因为受欺诈、威胁或其他不正当影响下所立遗嘱与伪造、篡改的遗嘱都违所了共同遗嘱人的真实意思,不应承认其效力。
  (3)共同遗嘱只能处分共同遗嘱人个人或共有财产。笔者主张,共同遗嘱只适用于夫妻共同遗嘱。因为,从夫妻财产所有的状况看,主要是法定所有、约定所有和个人所有三种。遗嘱中对约定所有和个人所有的财产处分较易区分,对法定共有的财产以共同遗嘱处分则在执行遗嘱时较难掌握,当通过法律作出明细规定;在适用形式上,对个人财产和约定个人财产的处分属单纯共同遗嘱,应单独执行;对法定共有或约定共有财产的处分,属相关共同遗嘱。实践中,由于共同遗嘱人的死亡是有先后的,对其遗产继承开始的时间亦有先后,从尊重共同遗嘱人的意愿出发,法律应规定继承开始的时间为各被继承人死亡时开始。在最后死亡的被继承人死亡前,因一定法律事实的出现而影响先死亡的被继承人的遗产状况的,依遗产及继承关系或对遗产共有关系的实际状况认定,消耗、孳息等也应作为被继承人的遗产。
  (三)共同遗嘱的必要限定
  实践中,常出现遗嘱处分了遗产以外的他人或国家、集体财产情况,或者遗嘱是在违背民法基本原则的情况下作出,或者遗嘱人订立遗嘱的目的是为了规避法津。由于共同遗嘱是遗嘱人对个人或共有财产处分的合意。基于此,应对共同遗嘱作必要限定,主要是以下几方面:
  1?遗产范围的限定。传统民法认为,遗产是被继承人死亡时个人遗留的合法财产。在共同遗嘱中,遗产的范畴的确定应以最后死亡的被继承人死亡时遗产的实际状况确定,而不能分别确定。2?遗产分割的限定。遗产的分割最早应在最后的被继承人死亡后开始,先死亡的被继承人死亡时仅产生理论上的继承开始,并不导致遗产分割。3?共同遗嘱不得取消缺乏劳动能力又没有生活来源的继承人的继承权,要为他们保留必要的继承份额,否则,该遗嘱将全部无效。4?共同遗嘱撤销的限定。笔者认为,共同遗嘱的撤销要注意区分两种不同性质的情形。一种是共同遗嘱人在受欺诈、威胁或其他不正当影响下导致遗嘱无效的撤销,其撤销权在法院,这实际是撤销一个意思表示不真实并有瑕疵的遗嘱。另一种是撤销一个意思表示真实的,并无瑕疵的遗嘱,其撤销权在立遗嘱人。对后一种遗嘱的撤销也应作必要限定,即撤销共同遗嘱的行为应当是全体共同遗嘱人的真实意思,任何一个共同遗嘱人在未征得其他立嘱人同意的情况下,无权擅自撤销该遗嘱;后死亡的立嘱人可以撤销该遗嘱,但不得不顾已死亡的被继承人的遗产状况而侵害继承人的继承权;共同遗嘱的内容不得约定遗嘱不可撤销;自书共同遗嘱不得撤销作为共同遗嘱的公证文书。
  (作者单位:江苏省扬州市中级人民法院)

关于上市保险公司发行次级可转换债券有关事项的通知

中国保险监督管理委员会


关于上市保险公司发行次级可转换债券有关事项的通知

保监发〔2012〕45号


各保险公司:

  为拓宽保险公司资本补充渠道,提高保险公司偿付能力管理水平,经研究,我会决定允许上市保险公司和上市保险集团公司(以下通称保险公司)发行次级可转换债券。现将有关事项通知如下:

  一、保险公司次级可转换债券(以下简称次级可转债),是指保险公司依照法定程序发行的、期限在5年以上(含5年)、破产清偿时本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他普通负债之后、且在一定期限内依据约定的条件可以转换成公司股份的债券。

  二、保险公司次级可转债在转换为股份前,可以计入公司的附属资本。保险公司次级可转债计入附属资本的比例和标准由中国保监会另行规定。

  三、保险公司申请发行次级可转债,除应当符合证券监管部门规定的条件外,还应当符合下列条件:

  (一)破产清偿时,次级可转债本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他普通负债之后;

  (二)保险公司发行次级可转债,不得以公司的资产为抵押或质押;

  (三)保险公司次级可转债的条款设计应当有利于促进债券持有人将可转债转换为股票;

  (四)除证券监管部门规定的情形之外,发行人不得另外赋予次级可转债债券持有人主动回售的权利。

  四、保险公司申请发行次级可转债,应当向中国保监会提交书面申请,并报送下列文件:

  (一)股东大会有关本次次级可转债发行的决议,包括募集规模、期限、转股条件、募集次级可转债决议的有效期、募集资金用途等内容;

  (二)本次次级可转债发行方案;

  (三)可行性研究报告;

  (四)已募集但尚未偿付的次级债、次级可转债等附属资本工具的发行总额、余额及募集资金运用情况;

  (五)中国保监会规定提供的其他材料。

  五、保险公司申请发行次级可转债,应当取得中国保监会的监管意见。

  申请出具监管意见时,保险公司应当提交本通知第四条第(一)、(二)、(三)项规定的材料,并报送偿付能力与公司治理状况说明、经营业绩与财务状况说明等其他材料。

  六、发行人应当在可行性研究报告中提供如下信息:

  (一)公司未来三年的资本规划;

  (二)转股的可行性分析及促进转股的具体方案;

  (三)本次次级可转债募集资金用途,包括集团公司向子公司注资的金额和比例。

  七、保险公司应当在募集说明书中明确约定发行人依法进入破产偿债程序后,次级可转债本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他普通负债之后。

  八、保险公司应当在中国保监会批准次级可转债发行之日起6个月内向证券监管部门提交发行申请。发行人未能在规定期限内提交申请的,原批准文件自动失效。

  九、发行人应当在次级可转债发行结束后十个工作日内向中国保监会报告发行情况。

  十、在次级可转债到期前,发行人提前赎回次级可转债、债权人回售次级可转债,应当在赎回或回售结束后十个工作日内向中国保监会报告。

  十一、发行人应当对次级可转债募集资金实施专户管理,并严格按照股东大会决议、可行性研究报告及募集说明书中募集资金的用途使用募集资金。

  十二、次级可转债到期时,发行人支付全部本息后,应当在十个工作日内向中国保监会报告。

  十三、发行人应当在季度偿付能力报告和年度偿付能力报告中详细说明次级可转债赎回、回售和转股的情况,及其对公司偿付能力的影响。

  十四、发行人因为次级可转债转换为公司股份而影响注册资本的,应当依照有关规定向中国保监会申请变更注册资本和修改公司章程。





                         中国保险监督管理委员会

                         二○一二年五月十五日









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