关于加强城市绿地系统建设提高城市防灾避险能力的意见
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关于加强城市绿地系统建设提高城市防灾避险能力的意见
住房和城乡建设部
关于加强城市绿地系统建设提高城市防灾避险能力的意见
建城[2008]171号
各省、自治区建设厅，直辖市园林（绿化）局，新疆生产建设兵团建设局，解放军总后营房部：
为进一步加强城市绿地系统建设，完善城市绿地系统的防灾避险功能，提高城市综合防灾避险能力，现提出如下意见：
一、充分认识城市绿地系统在城市防灾避险中的重要作用
城市绿地系统是城市唯一有生命力的基础设施，是改善和维护城市生态安全的重要载体。城市绿地作为城市开敞空间，在地震、火灾等重大灾害发生时，能够作为人民群众紧急避险、疏散转移或临时安置的重要场所，是城市防灾减灾体系的重要组成部分。
我国是世界上遭受自然灾害较为严重的国家之一，随着城市化水平不断提高，城市建筑和人口密度高度集中，一旦发生重大灾害，人民群众的生命财产安全将受到严重威胁。国内外的诸多案例证明，完善的城市绿地系统可有效地缓解灾害损失。目前在我国城市建设中，城市绿地建设普遍存在总量不足，分布不均，城市绿地的防灾避险功能不完善等问题，不适应保障城市安全的需要。
加强城市绿地系统建设，提高城市防灾避险能力，不仅是提高城市防灾减灾应急能力的迫切需要，也是贯彻落实科学发展观、关注民生、构建和谐社会、促进城市可持续发展的必然要求。各地要从保证人民群众生命财产安全和促进城市可持续发展的高度，充分认识加强城市绿地系统建设的重要意义，增强责任感和紧迫感，把完善城市绿地系统防灾避险功能列入重要议事日程，切实抓好落实。
二、加快编制城市绿地系统防灾避险规划
（一）做好前期调查评估。各地要组织力量对城市现有绿地系统防灾避险功能情况进行全面摸底调查和评估。要准确掌握现有绿地的总量与分布状况；能够发挥防灾避险功能的绿地实际面积、容量、分布以及防灾避险设施的配套建设情况；要根据当地易发生的灾害类型、地理环境、气候条件、城市规模、人口密度及分布、城市建（构）筑物抗震等级、密度、高度及其分布特点等，对城市现有绿地系统防灾避险功能进行评估，找出薄弱环节和存在问题。
（二） 按时报送调查评估结果。城市园林绿化主管部门要会同规划、建设等有关部门，尽快组织落实城市绿地现状调查和绿地系统防灾避险能力评估分析，并及时将调查评估结果报所在省、自治区建设厅备案。2009年4月底，各省、自治区建设厅应将各城市的调查评估报告报住房和城乡建设部。直辖市园林（绿化）局直接报送住房和城乡建设部。
（三）尽快编制防灾避险规划。在现状调查及其防灾避险能力评估分析的基础上，城市园林绿化主管部门要会同规划、建设等有关部门依据经批准的城市总体规划尽快编制城市绿地系统防灾避险规划。城市绿地系统防灾避险规划既是城市绿地系统规划的重要组成部分，也是城市防灾减灾体系规划的深入落实。主要内容应作为城市控制性详细规划的强制性内容进行实施。
（四）确定合理的规划目标。编制城市绿地系统防灾避险规划应充分考虑经济、社会、自然、城市建设等实际情况，依据城市防灾减灾总体要求，确定相应的规划建设指标。要按照以人为本、因地制宜、合理布局、平灾结合的原则，科学设置防灾公园、临时避险绿地、紧急避险绿地、隔离缓冲绿带、绿色疏散通道，形成一个防灾避险综合能力强、各项功能完备的城市绿地系统。
（五）科学设置各类避险绿地。在城市中心区、老城区等人口稠密地区，要结合城市改造，按照绿地服务半径等要求，规划出紧急避险绿地和绿色疏散通道。要在城市外围、城市功能分区、城区之间、易发火源或加油站、化工厂等危险设施周围设置隔离缓冲绿带。不具备安全性和防灾避险基本条件的城市绿地，以及需要特别保护的动物园、文物古迹密集区和历史名园等不应纳入城市绿地防灾避险体系。
三、尽快完善城市绿地系统防灾避险能力建设
（一）统筹安排加快组织实施。要按照城市绿地系统防灾避险规划，根据本地区经济、社会发展状况、自然条件、防灾避险的需要，统筹安排，分步实施，尽快实现城市绿地系统防灾避险能力建设目标。
（二）科学配备应急避险设施。防灾公园的设计和建设要按照“平灾结合”的原则，兼顾生态、游憩、观赏、科普和防灾避险功能的要求。按照相关标准、规范，配备应急供水、供电、排污、厕所等必要的应急避险设施。临时防灾避险绿地、紧急避险绿地、隔离缓冲绿带和绿色疏散通道，则应根据实际情况和要求，配备必要的应急避险设施。对现有绿地的改造方案必须经过专家论证后实施，防止对现有绿化成果的破坏。
（三）抓好防灾避险通道建设。要结合城市道路绿地的改造和建设，建设绿色疏散通道。防灾公园、临时避险绿地、紧急避险绿地、隔离缓冲绿带、绿色疏散通道的周边要留出开敞空间，控制建筑高度，保证绿地防灾避险功能的实现。
四、努力做好城市绿地保护和防灾避险设施维护
（一）严格保护城市绿地。城市各类绿地必须纳入城市总体规划，建立严格的城市绿化“绿线”管制制度，将防灾公园等各类绿地列入绿线范围，严格保护。要依法查处破坏绿地和防灾避险设施的行为。
（二）加强应急设施的维护和管理。要加强防灾公园和绿地应急设施的维护和管理，使城市绿地应急设施时刻处于完好状态，确保灾时能够正常发挥作用。城市园林、建设、规划等部门要密切配合，分工负责，加强对城市绿地防灾避险工作的监督检查。对新建或改建的防灾公园，不符合防灾避险基本要求的不予验收，责令整改。要对防灾公园等绿地应急设施的维护管理进行定期检查，对于不符合要求的应急设施要尽快更换和完善。
（三）开展科普教育。要大力开展城市绿地系统防灾避险的科普教育，向城市居民积极宣传城市绿地系统的应急避险功能，广泛告知防灾公园、紧急避险绿地等避难场所和防灾避险应急设施的具体位置、功能及使用方法等，要利用防灾公园进行广泛的科普教育，增强居民的应急救援避难意识和行为能力。
五、切实加强对城市绿地防灾避险工作的组织领导
（一）强化组织领导。各地要高度重视城市绿地防灾避险工作，把城市绿地防灾避险工作列入重要议程。各项费用要列入政府公共财政预算。要加强城市园林绿化管理机构建设，稳定专业技术队伍，建立部门协调机制，保证城市绿地系统防灾避险规划、建设和管理工作顺利进行。
（二）完善规章和技术标准。要尽快完善城市绿地系统防灾避险的配套规章与技术标准，使城市绿地系统防灾避险工作科学、规范、有序进行。
（三）加强监督检查。各地要在2009年底前编制完成城市绿地系统防灾避险规划，并按规定组织专家评审和报批。批准后的城市绿地系统防灾避险规划要向社会公布。各级园林主管部门要在当地政府领导下，认真履行职责，要把城市绿地防灾避险工作，作为城市园林绿化工作的重要内容，把加强城市绿地系统建设，完善防灾避险功能的各项工作落到实处。各省、自治区建设厅，直辖市园林（绿化）局，每年组织一次检查，督促落实，检查落实情况要及时上报住房和城乡建设部。
中华人民共和国住房和城乡建设部
二○○八年九月十六日
甘肃省企业投资项目核准办法
甘肃省人民政府办公厅
甘肃省人民政府办公厅关于印发甘肃省企业投资项目核准办法的通知
甘政办发〔2011〕124号
各市、自治州人民政府，省政府各部门，中央在甘各单位：
《甘肃省企业投资项目核准办法》已经省政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。
甘肃省人民政府办公厅
二○一一年五月三日
甘肃省企业投资项目核准办法
第一条 为了规范政府核准企业投资项目的行为，根据国家有关规定，制定本办法。
第二条 凡在我省行政区域内企业投资《甘肃省政府核准的投资项目目录（2005年本）》所列项目的，应按照该目录规定权限进行核准。属国务院投资主管部门核准的地方项目，由省发展改革部门负责初步审核并上报；其余核准类项目根据省政府确定的核准权限分别由省级或各地发展改革部门核准。
第三条 企业投资建设实行核准制的项目，应当向项目核准机关提交项目申请报告。项目申请报告应当由具备相应工程咨询资质的机构编制。报国务院投资主管部门核准项目的申请报告应由具备甲级工程咨询资质的机构编制；由省级项目核准机关核准项目的申请报告应由具备乙级及以上工程咨询资质的机构编制。
第四条 项目申请报告原则上按国家规范的通用文本格式编制，不得以可行性研究报告替代项目申请报告。
项目申请报告通用文本包括以下内容：
(一)申报单位及项目概况；
(二)发展规划、产业政策和行业准入分析；
(三)资源开发及综合利用分析；
(四)节能方案分析；
(五)建设用地、征地拆迁及移民安置分析；
(六)环境和生态影响分析；
(七)经济影响分析；
(八)社会影响分析。
第五条 项目申报单位在向项目核准机关报送项目申请报告时，应当附送以下材料：
(一)城市规划部门出具的城市规划意见；
(二)国土资源部门出具的项目用地预审意见；
(三)发展改革部门出具的节能评估文件的审批意见；
(四)环境保护部门出具的环境影响评价文件的审批意见；
(五)根据有关法律法规应提交的其他材料。
第六条 由省级项目核准机关核准的项目，应由项目所在市州项目核准机关对项目申请报告提出初步审核意见后报省级项目核准机关。省属企业投资建设应当核准的项目，可直接向省级项目核准机关提交附有项目所在市州项目核准机关意见的项目申请报告。
第七条 项目核准机关应当在收到项目申请报告之日起5个工作日内决定是否受理并告知申请人。认为申请材料不齐全或者不符合法定形式的，应当当场或者在5个工作日内一次性告知申请人需要补正的全部内容。逾期不告知的，自收到申请材料之日起即为受理。
第八条 项目核准机关在受理核准申请后，对需要评估的重大事项应在4个工作日内委托有资质的咨询机构进行评估。
接受委托的咨询机构应在委托协议规定的时间内提出评估报告，并对评估结论承担责任。咨询机构在进行评估时，可要求项目申报单位就有关问题作出说明。
第九条 项目核准机关在进行核准审查时，如涉及其他相关主管部门的职责，应征求相关部门的意见。相关部门应在收到征求意见函后7个工作日内，向项目核准机关反馈书面审核意见；逾期没有反馈书面审核意见的，视为同意。
第十条 对于可能对公众利益造成重大影响的项目，项目核准机关在进行核准审查时可以采取听证、专家评议等方式征求意见。
第十一条 项目核准机关应在受理项目申请报告后20个工作日内，作出对项目申请报告是否核准的决定并向社会公布，或向上级项目核准机关提出审核意见。由于特殊原因确实难以在20个工作日内作出核准决定的，经本机关负责人批准，可以延长10个工作日，并及时书面通知项目申报单位，说明延期理由。
项目核准机关委托咨询评估、征求公众意见和进行专家评议的时间不计算在前款规定的期限内。
第十二条 对核准的项目，项目核准机关应向项目申报单位出具项目核准文件，同时抄送相关部门和下级项目核准机关；对不予核准的项目，应向项目申报单位出具不予核准决定书，说明不予核准的理由，并抄送相关部门和下级项目核准机关。
项目申报单位如对项目核准机关的核准决定有异议，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。
第十三条 项目核准机关根据以下条件对项目进行审查：
(一)符合法律、法规、国家宏观调控政策；
(二)符合国家及地方国民经济和社会发展规划、行业规划、产业政策、行业准入标准和土地利用总体规划；
(三)合理开发并有效利用资源，生态环境和自然文化遗产得到有效保护；
(四)地区布局合理，未对公众利益特别是项目建设地的公众利益产生重大不利影响。
第十四条 项目核准文件有效期2年，自印发之日起计算。项目在核准文件有效期内未开工建设的，项目申报单位应在核准文件有效期届满30日前向原项目核准机关申请延期，原项目核准机关应在核准文件有效期届满前作出是否准予延期的决定。逾期未向原项目核准机关申请延期或未批准延期的，原项目核准文件失效。
第十五条 已经核准的项目，如需对项目核准文件所规定的内容进行调整，项目申报单位应及时以书面形式向原项目核准机关报告。原项目核准机关应根据项目调整的具体情况，出具书面确认意见或要求其重新办理核准手续。
第十六条 对已核准的项目，国土资源、环境保护、城市规划、质量监督、证券监管、外汇管理、安全生产监管、水资源管理、海关等部门应按国家有关规定办理相关手续。
第十七条 在项目核准过程中滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊、索贿受贿的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十八条 项目申报单位以拆分项目、提供虚假材料等不正当手段取得项目核准文件的，项目核准机关应依法撤销对该项目的核准。
第十九条 事业单位、社会团体等非企业单位投资《甘肃省政府核准的投资项目目录（2005年本）》所列项目的，参照本办法进行核准。
第二十条 本办法由省发展改革委负责解释。
第二十一条 本办法自印发之日起施行。
证券经纪人管理暂行规定
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告〔2009〕2号
现公布《证券经纪人管理暂行规定》，自2009年4月13日起施行。
二○○九年三月十三日
证券经纪人管理暂行规定
第一条 为了加强对证券经纪人的监管，规范证券经纪人的执业行为，保护客户的合法权益，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》（以下简称《条例》），制定本规定。
第二条 证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照《条例》规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式。
前款所称证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。
第三条 证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施，对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为。
第四条 证券经纪人为证券从业人员，应当通过证券从业人员资格考试，并具备规定的证券从业人员执业条件。
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
第五条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查。对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同。
第六条 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。
委托合同应当载明下列事项：
（一）证券公司的名称和证券经纪人的姓名；
（二）证券经纪人的代理权限；
（三）证券经纪人的代理期间；
（四）证券经纪人服务的证券营业部；
（五）证券经纪人的执业地域范围；
（六）证券经纪人的基本行为规范；
（七）证券经纪人的报酬计算与支付方式；
（八）双方权利义务；
（九）违约责任。
证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。
第七条 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时。证券公司应当对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
第八条 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证券业协会（以下简称协会）进行执业注册登记。执业注册登记事项包括证券经纪人的姓名、身份证号码、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围和公司查询与投诉电话等。
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人。证券经纪人证书由协会统一印制、编号。
第九条 证券经纪人证书载明事项发生变动的，证券公司应当将该证书收回，向协会变更该人员的执业注册登记，并按照本规定第八条第二款办理新证书的打印和颁发事宜。
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起10个工作日内，通过证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
第十条 取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。
第十一条 证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：
（一）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；
（二）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；
（三）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；
（四）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；
（五）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；
（六）法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动
。
第十二条 证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵守法律、行政法规、监管机构和行政管理部门的规定、自律规则以及职业道德，自觉接受所服务的证券公司的管理，履行委托合同约定的义务，向客户充分提示证券投资的风险。
第十三条 证券经纪人应当在本规定第十一条规定和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为：
（一）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；
（二）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；
（三）与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；
（四）采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户；
（五）泄漏客户的商业秘密或者个人隐私；
（六）为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利；
（七）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒体从事客户招揽和客户服务等活动；
（八）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；
（九）损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。
第十四条 证券公司应当按照协会的规定，组织对证券经纪人的后续职业培训。
第十五条 证券公司应当建立健全证券经纪人执业支持系统，向证券经纪人提供其执业所需的有关资料和信息。
第十六条 证券公司应当建立健全信息查询制度，保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的姓名、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围及证券经纪人证书编号等信息，能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片。
证券公司应当按月或者按季将证券经纪人所招揽和服务客户账户的交易情况及资产余额等信息，以信函、电子邮件、手机短信或者其他适当方式提供给客户。证券公司与客户另有约定的，从其约定。
第十七条 证券公司应当建立健全客户回访制度，指定人员定期通过面谈、电话、信函或者其他方式对证券经纪人招揽和服务的客户进行回访，了解证券经纪人的执业情况，并作出完整记录。负责客户回访的人员不得从事客户招揽和客户服务活动。
第十八条 证券公司应当建立健全异常交易和操作监控制度，采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
第十九条 证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉和与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉和纠纷处理工作。证券公司应当保证在营业时间内，有专门人员受理客户投诉、接待客户来访。证券公司的客户投诉渠道和纠纷处理流程，应当在公司网站和证券营业部的营业场所公示。
证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。
第二十条 证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
证券公司应当将证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围。
第二十一条 证券经纪人在执业过程中发生违反证券公司内部管理制度、自律规则或者法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定行为的，证券公司应当按照有关规定和委托合同的约定，追究其责任，并及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。证券经纪人不再具备规定的执业条件的，证券公司应当解除委托合同。
证券经纪人的行为涉嫌违反法律、行政法规、监管机构和行政管理部门规定的，证券公司应当及时报告有关监管机构或者行政管理部门；涉嫌刑事犯罪的，证券公司应当及时向有关司法机关举报。
第二十二条 证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、证券从业资格状态、代理权限、代理期间、服务的证券营业部、执业地域范围、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息。
第二十三条 证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：
（一）本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；
（二）本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；
（三）本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；
（四）本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；
（五）本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。
第二十四条 协会负责制定有关自律规则，组织或者办理证券经纪人的资格考试、注册登记、证书印制与后续职业培训，并可以对证券公司委托、管理证券经纪人的情况和证券经纪人的执业行为进行监督检查，对违反自律规则的证券公司和证券经纪人予以纪律处分。
协会建立证券经纪人数据库，向社会公众提供证券经纪人执业注册登记信息的查询服务。
第二十五条 证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。对违法违规的证券经纪人，依法采取监管措施或者予以行政处罚。对违反规定或者因管理不善导致证券经纪人违法违规、客户大量投诉、出现重大纠纷、不稳定事件的证券公司，可以要求其提高经纪业务风险资本准备计算比例和有关证券营业部的分支机构风险资本准备计算金额，并依法采取限制其证券经纪人规模等监管措施或者予以行政处罚。
证券公司和证券经纪人的失信行为信息，记入证券期货市场诚信信息数据库系统。
第二十六条 证券公司应当将与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监会派出机构备案。经住所地证监会派出机构现场核查，确认其相关管理制度、内控机制和技术系统已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案合理可行，证券经纪业务已经满足合规要求后，证券公司方可委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动。
证券营业部在启动实施证券经纪人制度前，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报所在地证监会派出机构备案，并接受所在地证监会派出机构的监管。
与证券经纪人有关的管理制度，应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及本规定第十五条至第二十二条规定的事项等内容；证券经纪人制度启动实施方案，应当至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。
第二十七条 证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动，参照本规定执行。
证券公司的证券经纪业务营销人员数量应当与公司的管理能力相适应。
第二十八条 本规定自2009年4月13日起施行。
