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民政部关于组织申报第二批“全国社会工作人才队伍建设试点示范区(县、市)”和“全国社会工作人才队伍建设试点示范单位”的通知

作者:法律资料网 时间:2024-07-08 16:30:11  浏览:8807   来源:法律资料网
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民政部关于组织申报第二批“全国社会工作人才队伍建设试点示范区(县、市)”和“全国社会工作人才队伍建设试点示范单位”的通知

民政部


民政部关于组织申报第二批“全国社会工作人才队伍建设试点示范区(县、市)”和“全国社会工作人才队伍建设试点示范单位”的通知

民函〔2010〕236号


各省、自治区、直辖市民政厅(局),各计划单列市民政局,新疆生产建设兵团民政局,各有关单位:

为贯彻《国家中长期人才发展规划纲要(2010-2020年)》关于大力加强社会工作人才队伍建设要求,深入推进社会工作人才队伍建设试点示范活动,推动社会工作人才队伍建设又好又快发展,根据《民政部关于开展社会工作人才队伍建设试点示范创建活动的通知》(民函〔2009〕87号),组织开展第二批“全国社会工作人才队伍建设试点示范区(县、市)”和“全国社会工作人才队伍建设试点示范单位”申报工作。现将有关事项通知如下:

一、申报范围

2007年以来民政部确定的社会工作人才队伍建设试点区(县、市)和试点单位。

二、申报标准

(一)政策制定。试点示范区(县、市)要将社会工作人才队伍建设纳入当地经济和社会发展规划以及人才发展规划,出台专门的综合性社会工作及其人才队伍建设意见,研究制定包括社会工作人才教育培训、岗位开发、激励保障、经费支持以及推动民办社会工作服务机构发展、社会工作人才与志愿者联动机制等在内的配套完善、科学合理、切实可行的社会工作人才队伍建设政策措施。试点示范单位要将社会工作人才队伍建设纳入本单位发展规划,研究制定科学合理、系统完善的社会工作及其人才队伍建设规章制度。

(二)机构设置。试点示范区(县、市)要在党委政府成立社会工作人才队伍建设领导机构;在民政局设立专门的社会工作管理机构,配备人员编制;成立社会工作行业管理组织。试点示范单位要成立社会工作人才队伍建设领导机构,内设专门社会工作部门,配备人员编制。

(三)经费保障。试点示范区(县、市)要将社会工作及其人才队伍建设工作经费和业务经费纳入本级财政预算,建立经费保障长效机制,为开展相关工作和专业服务提供经费支持。试点示范单位要在业务经费中列支社会工作及其人才队伍建设经费,为开展专业服务提供经费支持。

(四)考试组织。试点示范区(县、市)和试点示范单位组织动员相关从业人员参加全国社会工作者职业水平考试得力,出台相关鼓励政策措施,确保参考人员的考试通过率达到或超过全国平均考试通过率,并对通过全国社会工作者职业水平考试的有关人员给予补贴。

(五)平台建设。试点示范区(县、市)要在有关党政部门、事业单位、城乡社区、公益类社会组织按照适当比例开发设置社会工作岗位,要在城乡社区探索设立社会工作服务站点,要扶持成立适当数量的民办社会工作服务机构。试点示范区(县、市)所属民政事业单位和试点示范单位要根据人力资源和社会保障部、民政部《关于民政事业单位岗位设置管理的指导意见》,制定本单位社会工作岗位设置方案,完成社会工作岗位设置、实施岗位聘任、兑现工资待遇。

(六)专业服务。试点示范区(县、市)要与高校社会工作院系建立长期稳定的专业合作关系,开展针对失业人员、受灾群众、城乡低保对象、农民工、流动人口、老年人、残疾人、儿童青少年等有服务需求的群体的社会工作专业服务。试点示范单位要与高校社会工作院系建立长期稳定的专业合作关系,将机构建成高校社会工作专业实习实训基地,开展社会工作专业服务。试点示范区(县、市)和试点示范单位社会工作服务要做到专业化水平较高,服务流程科学,服务标准规范,服务设施齐全,服务记录完整,遵循应有伦理原则,服务效果良好。

(七)教育培训。试点示范区(县、市)要开展分类调研,全面、准确掌握本地社会工作人才数量,每年有针对性地定期开展大规模、多层次的社会工作专业培训,培训范围要涵盖本区(县、市)党政领导干部、社区组织人员、相关单位人员。试点示范单位要抓好本单位职工社会工作培训和社会工作专业人员继续教育。

(八)宣传研究。试点示范区(县、市)和试点示范单位要深入挖掘社会工作典型人物和典型事迹,采取多种方式开展社会工作宣传普及,不断提高广大群众对社会工作的知晓度和认同度,使社会工作深入人心;要与高等院校、科研机构合作,不断加强社会工作政策理论和实务研究,形成一批高质量的研究成果。

(九)社会参与。试点示范区(县、市)要在本辖区建立社会工作人才引领志愿者、志愿者协助社会工作人才做好服务的工作机制。试点示范单位要积极吸纳志愿者参与本单位服务,充分发挥社会工作人才在志愿者招募、管理、使用等方面的专业优势,不断提高志愿服务专业水平。

三、有关要求

(一)材料齐备。申报社会工作人才队伍建设试点示范的区(县、市)和单位要总结形成本地、本单位社会工作人才队伍建设试点工作报告,认真、据实填写《社会工作人才队伍建设试点示范区(县、市)申报表》(见附件)或《社会工作人才队伍建设试点示范单位申报表》(见附件),并提供纸质材料和电子文本。

(二)确保质量。各地要高度重视社会工作人才队伍建设试点示范区(县、市)和试点示范单位申报工作,严把质量关,确保申报区(县、市)和单位社会工作人才队伍建设试点工作达到试点示范标准。

(三)统一申报。各地、各有关单位要在10月15日前将申报社会工作人才队伍建设试点示范区(县、市)和试点示范单位的材料统一报送民政部人事司(社会工作司)。

民政部人事司(社会工作司)将组织专门人员对各地、各单位申报材料进行统一评审,并适时开展实地检查评估。



附件:1.社会工作人才队伍建设试点示范区(县、市)申报表
http://files2.mca.gov.cn/sw/201009/2010092908495008.doc
2.社会工作人才队伍建设试点示范单位申报表
http://files2.mca.gov.cn/sw/201009/20100929085012931.doc





二○一○年九月二十日



联系人:黄胜伟 曾宪才

联系电话:010-58123364;58123366

传 真:010-58123354

电子邮箱:zengxiancai@mca.gov.cn


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深圳市人民政府关于印发深圳市物业专项维修资金管理规定的通知

广东省深圳市人民政府


深圳市人民政府关于印发深圳市物业专项维修资金管理规定的通知

深府〔2010〕121号


各区人民政府,市政府直属各单位:

  《深圳市物业专项维修资金管理规定》已经市政府同意,现予印发,请遵照执行。

深圳市人民政府

二○一○年九月十日

深圳市物业专项维修资金管理规定

第一章 总 则

  第一条 为加强深圳市物业专项维修资金的管理,保障物业共用部位、共用设施设备的维修和正常使用,维护物业专项维修资金所有人的合法权益,根据《中华人民共和国物权法》、《物业管理条例》和《深圳经济特区物业管理条例》(以下简称《条例》)等法律、法规,结合本市实际,制定本规定。

  第二条 本规定适用于深圳市行政区域内住宅、商住、办公及商业等物业专项维修资金的交存、使用、管理和监督。

  第三条 一个物业管理区域内有两个以上独立产权单位的,应当设立物业专项维修资金。一个物业管理区域内仅有一个独立产权单位的,可以自愿设立、交纳物业专项维修资金。

  本规定所称一个独立产权单位,是指依法取得宗地的建设用地使用权,但宗地使用权限整体转让、不得分证登记的建设用地使用权人。

  物业专项维修资金属业主所有,专项用于物业共用部位、共用设施设备保修期满后的维修、更新和改造。

  第四条 本规定所称物业共用部位,是指根据法律、法规和房屋买卖合同,由单幢建筑物全体业主或部分业主共有的部位,一般包括:基础、承重墙体、柱、梁、楼板、屋顶以及户外的墙面、门厅、楼梯间、走廊通道等。

  本规定所称共用设施设备,是指根据法律、法规和房屋买卖合同,由物业管理区域内全体业主或部分业主共有的附属设施设备,一般包括电梯、中央空调、供配电设施、给排水设施、照明、消防设施、绿地、道路、路灯、沟渠、池、井、公共车场(库)、小区智能系统、公益性文体设施和共用设施设备使用的建筑物和构筑物等。

  第五条 物业专项维修资金的管理,遵循按幢立账、专户存储、核算到户、专款专用、业主决策、拨付快速、手续便捷的原则。

  第六条 市物业管理行政主管部门(以下简称市主管部门)负责组织实施本规定及国家相关管理办法、监管本市物业专项维修资金。各区物业管理行政主管部门(以下简称区主管部门)按照规定权限负责本辖区物业专项维修资金的监管工作。

  市财政、审计等相关部门依据各自职责对全市物业专项维修资金的管理进行监督。

  第七条 市、区物业专项维修资金管理机构(以下简称市、区管理机构)负责辖区内物业专项维修资金的具体管理工作。

  市管理机构应当通过招投标方式确定物业专项维修资金专户银行(以下简称专户银行),建立信息化管理系统,对物业专项维修资金的收取、存储、使用、增值和查询等进行统一管理。

第二章 交 存

  第八条 物业专项维修资金包括首期归集的专项维修资金和日常收取的专项维修资金。

  第九条 首期归集的专项维修资金由建设单位按照物业项目建筑安装工程总造价的百分之二,在办理该物业项目初始登记前交清。

  物业项目首期归集的专项维修资金按照下列公式计算收取:

  
  其中:为该物业项目物业类型种类数量,代表第种类型物业,为第种类型物业每平方米建筑安装工程造价标准,为第种类型物业总建筑面积。
  各种类型物业每平方米建筑安装工程造价标准按照市主管部门公布的标准执行;各种类型物业总建筑面积是指该物业房屋建筑面积测绘报告(竣工测绘)载明的总建筑面积。

  第十条 日常收取的专项维修资金由物业服务企业在收取物业服务费时向业主代收。物业服务企业应当设立物业专项维修资金代收代付结算专户,定期将代收的维修资金存入物业专项维修资金专户,并将业主交存情况报送市、区管理机构。市管理机构可根据情况适当延长物业服务企业的交存期限,但最长期限不得超过3个月。

  日常收取的专项维修资金交纳标准由市主管部门会同市价格管理部门根据本市情况,依法合理确定、公布,并适时调整。

  第十一条 本规定实施前,物业服务企业代收代管的原房屋本体维修基金(即住宅维修基金)可由业主委员会与物业服务企业共同组织清算。清算后的原房屋本体维修基金余额,业主大会可以决定继续由物业服务企业代管至依法使用完为止;也可以决定移交给市管理机构指定的物业专项维修资金专户。业主大会决定移交的,按以下程序执行:

  (一)物业服务企业将本物业管理区域内的本体维修基金余额和欠交业主名册送交业主委员会予以公布,业主委员会通知欠交业主限期补交。

  (二)物业服务企业到区管理机构领取并填写《房屋本体维修基金移交报告表》。

  (三)物业服务企业将《房屋本体维修基金移交报告表》送交业主委员会审核。

  业主委员会应当将《房屋本体维修基金移交报告表》在物业管理区域内予以公示,公示期应不少于15日。公示期内有异议的,业主委员会负责组织异议人、物业服务企业等核实、处理。

  (四)公示期满,无异议或者异议经核实、处理后,业主委员会审核同意的,应当有过半数以上业主委员会委员在《房屋本体维修基金移交报告表》上签字,并加盖业主委员会印章。

  (五)物业服务企业持经业主委员会审核且签字盖章的《房屋本体维修基金移交报告表》到区管理机构备案。

  (六)物业服务企业持经区管理机构备案的《房屋本体维修基金移交报告表》到市管理机构办理移交划款手续。

  前款第(四)项规定的审核,业主委员会可自行审核,也可以委托第三方机构审核;委托第三方机构的,其审核费用从物业服务费中支出。

  第十二条 首期归集的物业专项维修资金按照物业区域内业主物业建筑面积所占全体业主物业建筑面积之和的比例分摊到户;分期交存的,按照业主物业建筑面积所占该期内全体业主物业建筑面积之和的比例分摊到户。业主的物业建筑面积按照市房地产登记部门提供的分户建筑面积计算。

  物业管理区域内的公共配套物业以及公立学校、公立幼儿园、社区居委会用房等公益性质的物业可不单独设立物业专项维修资金账户。

  市房地产登记部门应当协助提供房地产分栋、分户数据等登记信息。

  第十三条 利用物业共用部位、共用设施设备进行经营的所得收益应当按照业主大会的决定使用。业主大会决定将收益用于补充物业专项维修资金的,应当有具体的收益分配方案。

  第十四条 需要续筹物业专项维修资金的,业主委员会负责提出本物业管理区域内物业专项维修资金续筹金额和方案,经业主大会表决通过后,由业主委员会组织实施。

  第十五条 对于1994年11月1日前竣工的物业,由该物业项目业主大会决定是否续筹建立规模相当于首期归集的物业专项维修资金。

  第十六条 业主未按照本规定交纳日常收取和续筹的物业专项维修资金的,由业主委员会负责催交,也可以由业主委员会委托物业服务企业代为催交。

  业主拖欠物业专项维修资金的,应当按拖欠金额加计同期银行贷款利息。

第三章 使 用

  第十七条 物业全体共有部分的维修、更新和改造需要使用物业专项维修资金的,应当经业主大会依法表决同意,其费用由物业管理区域全体业主按照各自拥有的物业建筑面积比例承担。

  物业部分共有部分的维修、更新和改造需要使用物业专项维修资金的,应当经该共有物业建筑总面积三分之二以上的业主且占总人数三分之二以上的业主同意,其费用由该部分共有物业业主按照各自拥有的物业建筑面积比例承担。

  第十八条 物业专项维修资金的使用范围和各类物业建筑安装工程总造价标准由市主管部门根据本市情况确定、公布,并适时调整。

  物业服务企业与业主在物业服务合同中可以就物业服务费所包含的物业共用部位、共用设施设备的维修和养护费用范围进行约定,但不得扩大市主管部门公布的物业专项维修资金使用范围。

  第十九条 下列费用不得从物业专项维修资金中列支:

  (一)依法应当由建设单位或者施工单位保修期内承担的物业共用部位、共用设施设备维修和更新、改造费用。

  (二)依法应当由相关公用事业单位承担的供水、供电、供气、供热、通讯、有线电视等管线和设施设备的维修、养护费用。

  (三)应当由当事人承担的因人为损坏物业共用部位、共用设施设备所需的修复费用。

  (四)根据物业服务合同约定,应当从物业服务费中列支的物业共用部位、共用设施设备的维修和养护费用。

  前款第(一)、(二)、(三)项规定情形,因与他人发生费用支付争议而导致诉讼、仲裁等无法即时得到费用进行相关维修、修复、养护、更新和改造的,经业主大会决定,可以从物业专项维修资金中先行垫支。相关费用收回的,应当即时补充物业专项维修资金。

  第二十条 物业共用部位、共用设施设备的大、中修及更新、改造,依据本规定可以使用物业专项维修资金的,按照以下程序办理:

  (一)物业服务企业根据物业情况或者业主要求,拟订维修、更新、改造方案(以下简称维修方案)。维修方案应包括拟维修、更新、改造的项目、费用预算、分摊范围和标准、施工单位选定方式等内容。

  (二)业主委员会将维修方案提交业主大会或者相关业主表决。预算费用超过10万元的,表决前须经第三方机构对工程费用预算等进行审核。审核费用计入本次维修支出。

  (三)物业服务企业持下列材料到区管理机构进行备案:

  1.维修方案。

  2.业主大会决议证明文件或者部分业主的书面同意证明文件。

  3.维修预算费用超过10万元的,需提供第三方机构的审核结论。

  经区管理机构备案后,物业服务企业到市管理机构办理拨款手续。市管理机构可先行向物业服务企业拨付不超过80%的项目经费预算款项。

  (四)物业服务企业组织实施。

  (五)维修工程竣工验收合格后,物业服务企业须持该项目有关竣工验收合格文件、合法票据和结算资料等,到区管理机构进行备案,经备案后到市管理机构办理剩余款项的划拨手续。

  第二十一条 业主大会可以决定设立用于物业共用部位小额维修的物业专项维修资金备用金(以下简称备用金),并授权业主委员会进行备用金使用、再申请的审核。

  备用金的数额不超过物业项目日常收取的物业专项维修资金年度应收总额的30%。

  物业服务企业可以持业主大会设立备用金的决定,向市管理机构办理备用金划拨手续。备用金使用前,物业服务企业应当将备用金使用方案送业主委员会审核。

  第二十二条 备用金使用后,物业服务企业持经业主委员会确认的备用金使用和分摊明细资料,经区管理机构备案后,到市管理机构核销。需补充或者再次申请备用金的,经业主委员会同意,物业服务企业向市管理机构办理划拨手续。

  市、区管理机构发现备用金使用存在可能损害业主权益的情况,可以暂不予办理备案、核销、划拨手续。

  业主委员会发现备用金使用存在可能损害业主权益的情况,可以向市、区管理机构申请暂不予办理备案、核销、划拨手续。

  第二十三条 有下列情形之一的,相关业主、业主委员会或物业服务企业提请业主大会及时维修;业主大会不维修的,物业服务企业可以请求街道办事处责成业主大会限期实施,区主管部门指导监督;业主大会逾期不实施的,物业服务企业可以代为组织实施,其费用经区管理机构备案后从物业专项维修资金中列支:

  (一)物业出现重大安全隐患,经建设、消防、安监、质监等部门要求整改的。

  (二)物业共用部分、共用设施设备出现法律、法规、规章和相关强制性技术标准规定必须维修、更新和改造的。

  物业中的天台、外墙等部分共有部位发生渗漏,需要使用专项维修资金维修的,受损害的业主、业主委员会或物业服务企业可以提请相关业主同意组织维修;相关业主应当明示同意组织维修,但可就维修费用、维修标准等事项提出异议;相关业主不明示同意维修也不提出异议的,物业服务企业可以代为组织实施,其费用经业主委员会核准、区管理机构备案后从该共有部位所有相关业主的物业专项维修资金中分摊。

  本条第一、二款所述情形出现特别紧急情况的,物业服务企业应立即告知业主委员会,并立即组织实施维修,同时报物业所在地区主管部门和街道办事处备案。

  第二十四条 按照原《深圳经济特区住宅区物业管理条例》的规定,建设单位已提供物业服务用房和商业用房且未以房屋公用设施专用基金垫支的,其购置费用可按原规定从物业专项维修资金中抵扣。

  在《条例》实施前,建设单位对物业共用部位、共用设施设备的维修、更新和改造费用,经业主大会表决同意,可从建设单位应当交纳的房屋公用设施专用基金中抵扣。

  上述抵扣的具体办法由市主管部门制定。

  第二十五条 任何单位和个人不得侵占、挪用物业专项维修资金;不得以任何理由和形式,将物业专项维修资金用于本规定及物业服务合同约定以外的用途。

  第二十六条 业主委员会、物业服务企业采取冒用业主签名等方式,不按本规定申请使用物业专项维修资金的,所发生的费用及相应法律责任由行为人自行承担。

第四章 监 管

  第二十七条 物业专项维修资金自存入银行专户之日起按银行活期利率计息,利息转入物业专项维修资金滚存、使用。

  市管理机构在保证物业专项维修资金正常使用的情况下,可以依法对物业专项维修资金进行增值运作,增值方式限于组合存款和购买国债,不得用于其他投资。

  第二十八条 市管理机构应当设立物业专项维修资金共济金,用于下列物业出现本规定第二十三条相关情形的紧急维修:

  (一)1994年11月1日前竣工的物业。

  (二)1994年11月1日后竣工但未归集到原房屋公用设施专用基金的物业。

  物业专项维修资金共济金管理的具体办法由市主管部门另行制订报市政府批准后执行。

  第二十九条 业主转让物业时,其名下的物业专项维修资金余额随物业一并转让;物业灭失的,应当将物业专项维修资金余额退还业主,业主可持本人身份证件、房地产权证注销证明等材料,到市管理机构办理个人账户注销手续并提取剩余款项。

  第三十条 业主转让物业时,应当在物业转让合同中明确约定物业专项维修资金的清缴责任;物业被依法拍卖的,拍卖机构应当在拍卖前明示物业专项维修资金的交纳情况。业主未交清物业专项维修资金的,市房地产登记部门不予办理该物业的转让和抵押登记手续。

  第三十一条 本规定实施后竣工的房地产项目,建设单位在办理房地产项目初始登记前,必须按照规定交清该项目应交纳的首期归集的专项维修资金。

  未按规定交清首期归集的专项维修资金的,市房地产登记部门应当暂缓办理该项目相关登记手续;情节严重的,市管理机构可以依法提请市房地产管理部门暂停该单位房地产开发资质。

  第三十二条 市主管部门可以通过招标等方式,建立物业专项维修资金第三方机构库,选择一批具有资质的审计、审价和代理记账等中介机构,为需委托第三方机构的业主委员会或者物业服务企业提供按件定额计价的中介服务。

第五章 附 则

  第三十三条 《条例》实施前,建设单位按照原《深圳经济特区住宅区物业管理条例》有关规定划拨房屋公用设施专用基金的,以建安工程造价和地价为计算基数(其中原特区内1999年6月30日以后竣工交付的房屋项目专用基金收取的计算基数不含地价)。

  未划拨的,经业主大会或业主委员会申请,由区主管部门予以追缴或协助追缴。

  对于现存档案中项目相关造价资料缺失,或与客观情况严重不符的房屋项目,区主管部门可参考市造价定额管理机构公布的竣工当年平均建安造价标准予以追缴。

  第三十四条 本规定自发布之日起施行,《关于印发深圳市房屋公用设施专用基金管理规定的通知》(深府〔2006〕40号)同时废止。


关于编报《国家开发银行贷款项目执行报告》的通知

国家开发银行


关于编报《国家开发银行贷款项目执行报告》的通知
国家开发银行



各贷款项目单位:
根据你单位与我行签订的《借款合同》以及我行贷款项目管理有关办法和规定:借款项目单位在项目竣工验收后12个月内向国家开发银行提供《贷款项目执行报告》(一式二份)。为此,我行制定了《国家开发银行贷款项目执行报告》编写提纲。现发送给你们,请遵照办理。

《国家开发银行贷款项目执行报告》编写提纲

第一章 企业概况
第一节 企业性质、隶属关系及法人组建情况
第二节 主要产品生产能力品种、数量
第三节 主要产品市场需求、销售情况及占有市场概述
第四节 企业经济、财务效益概述
第五节 企业合同履约及资信概述
第六节 近二年主要技术经济指标

第二章 项目概况
第一节 建设必要性及预期目标
第二节 外部条件及环境
第三节 项目投资及资金落实概述
第四节 项目执行结果主要指标与《可研》对比及存在主要问题的说明

第三章 项目审批情况
第一节 《项目建议书》至《可行性研究报告》的报批过程及依据
第二节 《可研》的主要内容,分析与《项目建议书》等相应内容发生变化的原因

第四章 项目实施完成情况
第一节 项目筹资及资金使用情况,项目资本金及投资者出资情况
第二节 项目主要建设内容,分析与《可研》等相应内容发生变化的原因
第三节 项目工期及质量情况,分析与《可研》等相应内容发生变化的原因
第四节 项目管理情况
一、项目实施管理体制及管理模式
二、招投标情况
三、项目投资、工期及工程质量控制
四、项目管理的主要经验及问题

第五章 项目(企业)投产及生产运营情况
第一节 试车及移交生产情况
第二节 工艺、技术及设备的先进、合理、可靠程度
第三节 投产配套条件及存在的问题
第四节 达产预测及所需保证条件、措施

第六章 经营管理及市场、效益情况
第一节 经营管理体制、模式及目标
第二节 产品市场需求、变化情况,并与《可研》等相应内容的分析比较
第三节 产品品种、产量、价格情况,并与《可研》等相应内容的分析比较
第四节 生产成本、效益状况及有关指标,并与《可研》等相应内容的分析比较
第五节 产品市场、经营效益的预测

第七章 项目(企业)偿债、履约情况及预测
第一节 根据《借款合同》,债务人承担义务履行情况
主要对借款人的资信(付息)情况,担保、抵押单位的变化情况加以说明
第二节 偿债能力预测
一、测算借款还款期(其中:开行),与《可研》、《借款合同》等相应内容的分析比较
二、编制分年度还款计划(其中:开行),与《可研》、《借款合同》等相应内容的分析比较
第三节 履行合同(还款承诺)存在的问题及保证措施

第八章 项目执行总结
第一节 项目执行主要成效及经验
第二节 项目执行主要问题及教训
第三节 解决存在主要问题的措施建议
第四节 项目(企业)运营及前景展望附:一、项目执行有关文件资料
二、项目(企业)生产运营有关文件、报表
三、主要技术经济(财务)指标及计算公式
四、项目执行报表及编制说明五、《贷款项目执行报告》格式

附一:项目执行文件资料

1.《项目建议书》及批准文件
2.《可行性研究报告》及批准文件
3.《项目初步设计》有关章节及批准文件
4.《项目开工报告》及批准文件
5.调整项目投资概算及批准文件
6.《项目竣工验收报告》及批准文件
7.项目(企业)执行有关协议、合同
8.其它有关文件

附二:项目(企业)生产运营有关文件报表

1.生产运营有关协议、合同(如产品销售协议或合同)
2.生产运营有关年度(月)生产计划、统计及财务报表
3.其它文件、报表(如国家对项目经济政策规定文件)

附三:主要技术、经济(财务)指标及计算公式

-------------------------------
| | 指标 |可研|实际|差异|
|--|-----------------|--|--|--|
|1 |项目总投资(万元) | | | |
|2 |项目工期(年) | | | |
|3 |生产规模、能力 | | | |
|4 |主要实物工程量 | | | |
| |1) | | | |
| |2) | | | |
| |3) | | | |
|5 |投资利润率(%) | | | |
|6 |资本利润率(%) | | | |
|7 |投资回收期(税前、后)(年) | | | |
|8 |借款偿还期(税前、后)(年) | | | |
|9 |财务内部收益率(税前、后)(%) | | | |
|10|资产负债率(%) | | | |
|11|流动比率(%) | | | |
-------------------------------
(一)财务内部收益率(FIRR)。其表达式为:

∑ (CI-CO)t(1+FIRR)-t=0
t-1
式中:
CI——现金流入量
CO——现金流出量
(CI-CO)t——第t年财务净现金流量
n——计算期
(二)投资回收期(Pt)。其表达式为:

∑ (CI-CO)t=0
t-1
累计净现金流量开 上年累计净现金流量的绝对值
式中:Pt=〔 〕-1+〔_______________〕
始出现正值年份数 当年净现金流量
(三)投资利润率。其计算公式为:
年利润总额或年平均利润总额
投资利润率=-------------×100%
项目总投资
(四)借款偿还期。其计算公式为:
借款偿还后开始 当年偿还借款额
借款偿还期=〔 〕-开始借款年份+------------
出现盈余年份数 当年可用于还款的资金额
(五)资产负债率。其计算公式为:
负债总额
资产负债率=------×100%
资产总额
(六)流动比率。其计算公式为:

流动资产
流动比率=------×100%
流动负债

附四:编表说明

一、一般性说明
1.本套表格是为执行报告设置的,分为辅助表和基本表两部分。辅助表是编制基本表的基础,先编辅助表后编基本表。编制依据是项目竣工决算、企业财务报表以及帐务、统计等资料。
2.表格按照项目计算期分为实际年和预计年两部分,实际年按照实际发生数填列,预计年在实际年的基础上进行预计。方法是根据企业生产及市场等情况预计未来第一年的投入产出,进而得出各项财务收支数,以后年度保持不变。
3.财务费用和财务收益的计算,可以采用含税价或不含税价,为了方便计算,一般采用不含税价。但无论用哪种价格计算,费用和收益都要口径一致。
4.增量财务费用和增量财务效益。凡不能单独计算财务费用和效益的改扩建、技改项目,其盈利能力应进行增量计算,清偿能力不计算增量,而要由项目扩展到企业,计算综合偿债能力。
5.各表栏目可以根据需要增设。
二、辅助表编制说明
1.固定资产折旧费计算表(辅表2)
(1)本表按照分类折旧设置。制表时也可以按照企业情况采用综合折旧。
(2)固定资产折旧一般采用平均年限法。实际年按照企业各年实际提取数,预计年一般在计算期内折旧完。折旧年限低于计算期的,如果符合规定,可以依从企业实际,高于计算期的,一般依从计算期,永久性工程除外。固定资产残值率按照3%——5%掌握。
(3)固定资产原值,按照帐面原值列示。未来年的固定资产投资和更新改造投资,如果是未来近几年的、属于本项目内的整改完善性投入,应计入固定资产原值。
2.无形及递延资产摊销计算表(辅表3)
摊销方法:无形资产按照有效使用年限平均摊销,或按照不少于十年的期限摊销。递延资产中的开办费按照五年期限摊销,其他递延资产按照实际情况确定。
3.产品销售(营业)收入计算表(辅表4)
本表计算的收入为应计收入,销售单价一般采用不含税价,如果使用含税价,应予以说明。
4.产品销售(营业)税金及附加计算表(辅表5)
本表销售(营业)税金是大口径,即含增值税计算。这主要是为计算投资利税率指标提供应纳增值税数据。
5.单位产品成本分析表(辅表1)
本表以企业实际单位成本为基础编制,主要是为财务分析的有关内容提供数据。其中:“单位消耗”项下的“消耗定额”是指设计定额,“本期实际”是本期实际平均数。
三、基本表编制说明
1.资产负债表(基表4)
本表结构和内容与企业资产负债表相同,按照企业财务会计方法编制,只编制实际年。本表计算资产负债率、流动比率等指标。
2.总成本费用表(基表6)
本表采用总成本费用即全部成本的概念,计算总成本、经营成本、可变成本、固定成本等数据。计算公式是:
总成本=生产(制造)成本+管理费用+财务费用+销售费用;
经营成本=总成本-折旧费-摊销费-借款利息;
(其中:借款利息为本期应计利息)
可变成本=原材料及辅助材料+燃料及动力;
固定成本=总成本-可变成本。
3.损益表(基表5)
本表主要计算利润总额、所得税、税后利润、未分配利润等数据。计算公式如下:
利润总额=产品销售(营业)收入-产品销售(营业)税金及附加-总成本
+其他业务利润+投资收益-营业外净支出;
所得税=应纳税所得额×所得税税率,
其中:应纳税所得额=利润总额-应弥补以前年度亏损,
其中:应弥补以前年度亏损=上年度亏损余额
税后利润=利润总额-所得税;
未分配利润=税后利润-盈余公积-应付利润,
其中:盈余公积=税后利润×提取率;
需要特别说明的是:
(1)“应弥补以前年度亏损”是计算应纳税所得额的抵减项目,而非实际弥补亏损;
(2)“盈余公积”中含公益金;
(3)“未分配利润”是本年实现数,不抵减以前年度亏损;
(4)有所得税前或所得税后其他调整项目的,可增加列项或合并在有关项目中计算。
4.借款还本付息计算表(基表7)
本表可以根据需要按借款种类列项。本表计算应计利息、还本付息等数据,并根据每年应还本付息数和还本付息资金来源数计算偿债覆盖率。
表内实际年的各项目按实际发生数列示,预计年按下列公式计算:
(1)本年应计利息=(年初借款余额+本年借款额/2)×年利率,
其中:年利率应是有效年利率,
有效年利率=(1+r/m)m-1,
式中:r——名义年利率,
m——年计息次数;
(多种借款的利息可以按照每笔借款分别计算,也可以计算出一个加权平均利率综合计算)
(2)本年应付利息=本年应计利息+上年应付未付利息;
(3)本年应还本金=本年合同归还本金+上年应还未还本金;
(4)年末借款余额=年初借款余额+本年借款额+本年应付未付利息一本年归还本金;
其他说明:
(1)还本付息资金来源各项均指可用于还款部分,其中“未分配利润”如果是负数,应全额计入,并相应抵减还本付息资金来源;“财务费用”是指计入财务费用中的借款利息。
(2)预计年的还本付息一般原则:还款资金要先付息后还本;本金偿还顺序是:国外借款、短期借款、债券、长期借款,以及其他约定。
(3)本表不计算增量数据,还款资金来源按企业总体考虑。
5.现金流量表(全部投资)(基表8)
本表以全部投资为基础,计算财务内部收益率、财务净现值、投资回收期等指标。
项目说明:
(1)回收固定资产余值,一般取固定资产残值数;
(2)固定资产投资中不含建设期利息;
(3)计算净现值的折现率,可以按照项目筹资成本率、行业基准收益率和项目设定目标等计取。
(4)净现金流量=现金流入量-现金流出量。
6.现金流量表(自有资金)(基表9)
本表以投资者的出资额作为计算基础,把借款本金偿还和利息支付作为现金流出,计算自有资金的财务内部收益率、财务净现值等指标。其中,折现率的取值主要考虑投资人的目标值。
项目总投资来源表
基表1
----------------------------------------------------------------------
| | | 概算数 | 开 行 | 实 际 数 | |
|序号| 投资来源 |---------| |----------------------------| 备 注 |
| | |原概算 |调整概算| 评审数 | 合计 |19 年|19 年| | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
| | 合 计 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
|1 |拨款 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
|2 |拨改贷 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
|3 |开发银行贷款 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
| |其中:软贷款 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
| | 硬贷款 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
| | 专项贷款 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
|4 |投资公司委托贷款 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
| |其中:基金委托贷款 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
| | 其他委托贷款 | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------

----------------------------------------------------------------------
|5 |部门基建基金贷款 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
|6 |其他银行贷款 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
| |其中: | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
| | | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
|7 |自筹: | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
| |其中: | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
| | | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
|8 |国外贷款(万美元) | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
| |折人民币 | | | | | | | | | |
|--|------------|----|----|-----|----|-----|-----|-----|-----|-------|
|9 |其他 | | | | | | | | | |
----------------------------------------------------------------------

注:1.投资来源可根据评价需要分类、合并。
2.原概算指第一次批准概算;调整概算指最后一次批准概算。
项目总投资执行情况表
基表2 单位:万 元
---------------------------------------------------------
| | | 原概算 | 调整概算 | 竣工决算 | 决算比 | 决算比 |
|序号| 项 目 |----------|----------|----------| | |
| | | 金额 |其中:外币| 金额 |其中:外币| 金额 |其中:外币| 原概算 | 调整概算 |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
| |总投资 | | | | | | | | |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
|1 |建筑工程 | | | | | | | | |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
|2 |安装工程 | | | | | | | | |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
|3 |设备 | | | | | | | | |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
|4 |工器具 | | | | | | | | |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
|5 |其他费用 | | | | | | | | |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
| | | | | | | | | | |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
| | | | | | | | | | |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
| | | | | | | | | | |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
| | | | | | | | | | |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
| | | | | | | | | | |
|--|------|----|-----|----|-----|----|-----|-----|------|
| | | | | | | | | | |
---------------------------------------------------------
项目总投资超支(节约)因素分析表
基表3 单位:万 元
-------------------------------------------
|序号| 超支(节约)因素分类 |超原概算 |超调整概算| 超评审 | 备 注 |
| | |(节约)额|(节约)额|(节约)额| |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
| | 合 计 | | | | |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
|1 |设计变更、漏项 | | | | |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
|2 |标准变动 | | | | |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
|3 |定额变动 | | | | |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
|4 |扩大建设规模和内容 | | | | |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
|5 |主要设备、材料价格变动 | | | | |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
|6 |汇率变动 | | | | |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
|7 |借款利息 | | | | |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
| |其中:工期变化影响 | | | | |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
| | 利率变化影响 | | | | |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
|8 |其他 | | | | |
|--|------------|-----|-----|-----|-------|
| | | | | | |
-------------------------------------------
注:分类根据评价需要增减
资产负债表
基表4 单位:万 元
--------------------------------------------
| 资 产 |年初数 |期末数 | 负债及所有者权益 |年初数 |期末数|
|------------|----|----|----------|----|---|
|流动资产(合计) | | |流动负债(合计) | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|货币资金 | | |短期借款 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|短期投资 | | |应付票据 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|应收票据 | | |应付帐款 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|应收帐款净额 | | |预收帐款 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|预付帐款 | | |其他应付款 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|其他应收款 | | |应付工资 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|存货 | | |应付福利费 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|待摊费用 | | |未交税金 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|待处理流动资产净损失 | | |未付利润 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|一年内到期的长期债券投资| | |其他未交款 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|其他流动资产 | | |预提费用 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
| | | |待扣税金 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|长期投资 | | |一年内到期的长期负债| | |
|------------|----|----|----------|----|---|
| | | |其他流动负债 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|固定资产(合计) | | | | | |
--------------------------------------------

--------------------------------------------
|固定资产原值 | | |长期负债(合计) | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|减:累计折旧 | | |长期借款 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|固定资产净值 | | |应付债券 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|固定资产清理 | | |长期应付款 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|在建工程 | | |其他长期负债 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|待处理固定资产净损失 | | | | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
| | | |所有者权益(合计) | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|无形及递延资产(合计) | | |实收资本 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|无形资产 | | |资本公积 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|递延资产 | | |盈余公积 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
| | | |未分配利润 | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|其他资产 | | | | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
| | | | | | |
|------------|----|----|----------|----|---|
|资产总计 | | |负债及所有者权益总计| | |
|------------------------------------------|
| |
|计算指标:资产负债率% 流动比率% |
| |
--------------------------------------------
损 益 表
基表5 单位:万元
--------------------------------------------------------
| | | 实 际 数 | 预 测 数 |
|序号| 项 目 |--------------|------------------|
| | | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|1 |产品销售(营业)收入 | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|2 |产品销售税金及附加 | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|3 |总成本 | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|4 |其他业务利润 | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|5 |投资收益 | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|6 |营业外净支出 | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|7 |利润总额(1-2-3+4+5-6)| | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|8 |应弥补以前年度亏损 | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|9 |应纳税所得额(7-8) | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|10|所得税 | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|11|税后利润(7-10) | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|12|盈余公积 | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|13|应付利润 | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|14|未分配利润(11-12-13) | | | | | | | |
|--|-----------------|----|----|----|----|----|----|---|
|15|可用于还款的未分配利润 | | | | | | | |
--------------------------------------------------------
总成本费用表
基表6 单位:万元
-------------------------------------------------------------
| | | 实际数 | 预测数 |
|序 号| 项 目 |--------------|-------------------|
| | | 1| 2| 3| 4| 5| 6| 7|
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
| |生产负荷% | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
| 1|生产成本 | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
|1.1|原材料及辅助材料 | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
|1.2|燃料及动力 | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
|1.3|工资及福利费 | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
|1.4|制造费用 | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
| 2|管理费用 | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
| 3|财务费用 | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------

-------------------------------------------------------------
| 4|销售费用 | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
| 5|总成本(1+2+3+4) | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
|5.1|其中:折旧费 | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
|5.2| 摊销费 | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
|5.3| 借款利息 | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
| 6|经营成本(5-5.1-5.2-5.3) | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
| 7|可变成本(1.1+1.2) | | | | | | | |
|---|--------------------|----|----|----|----|----|----|----|
| 8|固定成本(5-7) | | | | | | | |
-------------------------------------------------------------
借款还本付息计算表
基表7 单位:万元
----------------------------------------------
| 序 | 项 目 | 1| 2| 3| 4| 5| 6| 7|
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|
|一 |基建借款 | | | | | | | |
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|
| 1|年初借款余额 | | | | | | | |
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|
| 2|本年借款额 | | | | | | | |
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|
| 3|本年应计利息 | | | | | | | |
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|
| 4|本年应付利息 | | | | | | | |
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|
| 5|本年付息 | | | | | | | |
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|
| 6|本年应付未付利息 | | | | | | | |
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|
| 7|本年合同归还本金 | | | | | | | |
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|
| 8|本年应还本金 | | | | | | | |
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|
| 9|本年归还本金 | | | | | | | |
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|
| 10|本年应还未还本金 | | | | | | | |
|----|-----------|---|---|---|---|---|---|---|

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