驰名商标特殊法律保护制度/李正华

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论民事调解案件的再审与再审事由的确定
王丹、肖文
在民事诉讼过程中，法院对案件进行调解是我国民事诉讼制度一大特色。在纠纷的彻底解决和当事人关系的修复上，调解比裁决（包括判决和裁定，下同）具有更大的优势。调解既是我国司法制度的优良传统，也是民事诉讼法的基本原则之一，它在司法实践中发挥着十分积极和重要的作用。 根据《民事诉讼法》（以下简称民诉法）的规定，调解的基本原则是“自愿合法”，自愿是指调解协议的内容是当事人自主、真实的意思表示，合法是指调解协议的内容不违反法律规定。但是，当事人受到胁迫、欺诈致使其调解意愿的背离，当事人恶意串通导致调解协议侵犯第三人合法权益，调解协议内容违法民事法律或政策规定等情况的存在，使调解结果不具备合法性和正当性，对此只能通过再审程序进行纠正。
一、民事调解案件再审的启动
1、启动主体
从民诉法规定本身来看，只有当事人有权对调解案件申请再审（第182条），通过院长审判监督程序、上级法院提审或指令、检察机关抗诉进入再审的途径只是针对裁决而言的（第177、187条）。
在司法实践中，最高人民法院通过一系列的司法解释，对调解案件的再审启动主体范围进行了扩大。《法院调解案件再审的批复》中规定，“人民法院根据民事诉讼法的有关规定精神，可以按照审判监督程序再审。”据此，做出调解的法院及其上级法院均有权对调解案件主动提起再审。
再审程序是法院对于已经发生法律效力的、有重大瑕疵的判决进行再次审理的一种非常途径。其“非常程序”属性，是就其与普通救济程序的区别而言的，因为再审程序只能用于例外情况的救济，而不能像普通救济程序那样被频繁启用。民事再审事由就是指能够启动民事再审程序的法定理由。可以说，民事再审事由是控制再审程序启动的一项最重要的措施。再审程序，是为了纠正生效裁判中的错误而对案件再次进行审理的程序。再审程序的审理对象是已经发生法律效力正在执行和已经执行完毕的裁判，其目的就在于纠正生效裁判中的严重错误，保障司法裁判的公正性和权威性。如果说司法是社会公正的最后一道防线，那么，再审程序就是司法正义的最后一道防线。再审程序作为一个非正常的审级程序，其性质不同于一审和二审程序。
当事人向法院起诉，法律并未规定需要具备何种具体的事由，只要符合起诉条件即可，法院对当事人提出的事实理由并不做实质性审查，而如果当事人对一审裁判不服只要在法定期限内上诉就能启动二审程序。但再审程序的启动则有所不同，由于民事再审程序会打破既定的终审判决的形式上的确定力和既判力双层保护，动摇法律裁判的稳定性和权威性，故必须对民事再审程序的启动加以严格的限制。通过立法将民事再审事由法定化，目的是为了实现纠正错误裁判与保持生效裁判稳定性之间的平衡关系。
而最高人民法院《关于人民检察院对民事调解书提出抗诉应否受理问题的批复》（法释［1999］4号）以民诉法没有规定检察院可以对调解书提出抗诉为由，规定对调解书提出的抗诉不予受理。对此，如果单纯从民诉法的规定出发，此批复尚无不妥，因为诉讼程序中司法机关的权力范围应当是由法律明确规定的，法无授权则禁止。但是如果对比上一个批复的规定来说，最高人民法院并没有严格遵循这个原则，有“区别待遇”之嫌，因为民诉法也没有规定、或者可以从条文中推论出法院有权主动对调解案件予以再审的权力，最高法院越司法解释权限而扩大了自身的法定权力范围，同时相对而言又不对等地限制了检察院的权力，因此该规定在实践中屡有争议。
案外人有权对调解案件申请再审。《审监程序的解释》第五条规定案外人对调解书确定的执行标的物主张权利，且无法提起新的诉讼解决争议的，可以申请再审。 综上，与裁决案件相比，调解案件再审的启动主体缺少检察院。当事人具有申请权是其权利使然。调解协议侵犯案外人合法权益时，在其不能通过其他途径解决的情况下，赋予案外人再审申请权予以救济也属应当。在当事人和案外人申请权存在的情况下，赋予法院主动启动再审权更强调的应当是国家利益和公共利益的考量（《审监程序的解释》第30条）。但是基于同样的出发点，承认检察院对调解案件的抗诉权则更有利于对国家利益和公共利益的保护，因为一方面存在法院自我纠错的惰性，另一方面这也是作为法律监督机关职能发挥的题中之义。
2、启动事由
启动事由是指调解结案的民事案件，存在何种缺陷时可以对之立案再审。根据现行法律规定，调解案件再审的启动事由针对启动主体的不同而有区别。
民诉法第182条规定，当事人有证据证明调解违反自愿原则或者调解协议的内容违反法律的，可以申请再审。违反自愿原则是指当事人的调解意愿是违背其真实意思表示。当事人违反自愿原则，不仅仅是在受到对方当事人胁迫、欺诈做出的意思表示，还必须清醒地认识到存在法院为调解而调解现象，法官“以劝压调”、“以拖压调”、“以判压调”、“以诱促调”等方式迫使当事人接受调解协议，这些强迫调解和变相强迫调解的做法，不仅侵犯了当事人的合法权益，而且违背了调解制度应有的本质。调解的权利基础是当事人的处分权，即当事人对自己的民事权利予以自主地变更、转让、放弃的权利，但是处分权的内容和行使方式都不能违反法律的禁止性规定，法律禁止之处则无权利。调解协议内容若违反法律的禁止性规定，则当事人通过调解处分和取得的权利都不具备正当性基础。
法院对民事调解案件启动再审的事由存在变化。《法院调解案件再审的批复》规定调解书确有错误又必须再审的，法院可以再审。从调解案件再审的实践看，只要不是违反自愿原则的调解，当事人提起再审申请的案件很少，这是因为当事人在调解协议中处分主要是其切身的实体权利，正常情况下基于错误的判断而导致调解协议侵犯其自身合法权益的情况非常少见。该批复主要针对的应当是调解协议侵犯了国家、集体或者他人合法权益的情况，依据当时的法律规定，案外人没有权利申请再审（包括裁决和调解），此时若不赋予法院主动依职权启动再审的权力，则违法的调解协议无法予以撤销，相关合法权益得不到有效地保护。2008年制定的《审监程序的解释》第三十条对此则予以进一步的明确规定：“人民法院发现原判决、裁定、调解协议有损害国家利益、公共利益等确有错误情形的，应当依照民事诉讼法第一百七十七条的规定提起再审”。因此，法院在对调解案件启动再审时，应当严格将启动事由限制在此解释规定之内，尽量避免扩大化的倾向。因为调解协议是当事人行使诉权和处分实体权利的结果，在当事人自己没有异议时，只要调解协议不存在侵犯他人合法权益的情况，法院就不应当主动审查是否违反自愿合法原则，否则将侵犯当事人诉权，违背民事诉讼不告不理的原则。
案外人申请再审是《审监程序的解释》增加的情形。该解释第五条规定案外人对调解书确定的执行标的物主张权利，且无法提起新的诉讼解决争议的，有权申请再审。鉴于民事诉讼中法院角色的被动性，对当事人没有争议的事实，法院一般情况下都会予以审查，有时这会导致当事人恶意串通，虚构事实以侵害他人合法权益的情形出现，而案外人没有参加诉讼，不可能对此提出异议，法院亦缺乏审查的主动性，因此赋予案外人对此类案件的再审申请权是为了更有效地保护其合法权益的需要，因为相对于法院主动审查启动再审，权利人对自己的权利更敏感，保护也更有效率。但是需要注意的是另一个条件，即无法通过新的诉讼解决争议，如果案外人能够通过另案提起侵权等诉讼对其权益予以救济时，则不应当再通过对调解案件的再审来纠错。
民事再审事由包括实体性再审事由和程序性再审事由。所谓实体性再审事由是指在原审裁判中认定事实和适用法律错误，损害了当事人的实体权益和诉讼实体公正性而能够提起再审的错误情形。程序性再审事由是指原审裁判严重违反诉讼程序，损害了当事人的基本程序权益和诉讼程序公正性而能够提起再审的错误情形。
在正常的审级程序中，如果法院做出的生效裁判严重侵犯了当事人合法的程序权利和实体权利，诉讼的司法公正难以实现，为了保障司法公正，许多国家特别是大陆法系国家的诉讼制度中都设置了再审这一特殊的救济手段。再审程序是确保司法公正的重要手段，根据诉讼法理论，司法公正包括实体公正和程序公正两个方面的内容。再审程序维护司法公正，不仅要求维护裁判实体上的公正，而且需要维护裁判做出过程的程序公正。这就要求我们在适用再审程序纠正案件错误时，坚持实体与程序并重的观念，既要纠正案件在认定事实上发生的错误和适用法律上发生的错误，还要纠正案件在作出裁判的过程中的严重程序性违法行为。再审程序启动的前提是裁判存在错误和瑕疵，没有裁判错误和瑕疵就无须启动再审程序，而民事再审事由作为启动再审程序的钥匙，是原审裁判中的严重错误和瑕疵的立法集中体现，其构成内容就包括实体和程序这两方面的错误情形，而不能重实体、轻程序，只纠正实体上的错误而无视程序上的瑕疵。程序公正价值的独立性也决定了违反法定程序的情形应当独立成为再审事由。
3、启动时限
启动时限是指调解书生效后多长时期内可以对其进行再审。和对裁决案件启动再审相同，法律也没有规定法院启动调解案件再审的期限。
民诉法第184条只是规定了当事人对生效裁决申请再审的期限是二年，并没有规定对调解案件申请再审的期限，在相关的司法解释也没有明确的规定。但是运用整体解释的法律解释方法，应当能够得出相同的结论。因为裁决和调解书均是民事诉讼的程序结果，都是审判机关对当事人诉权的回应和实体权利的认定，区别只在于是否体现了当事人的合意。法律规定当事人对生效裁决和调解书不服时的申请再审权都是对其权利的救济，二者并无实质的差别，对该权利的限制也应当是一致的，因此当事人对调解案件申请再审的期限也应是二年。但现行法上缺乏当事人对调解案件申请再审的期限规定的状况应当引起立法者的注意，在对民诉法进行修订时应予以明确规定。
《审监程序的解释》第五条规定案外人申请再审的期限是调解书生效后二年，或者自知道或应当知道利益被损害之日其三个月。和当事人申请期限相比，案外人的申请期限则受到了更短的期限限制，最长在调解书生效后二年内申请，如果是知道或应当知道其利益为他人的调解协议所侵害时，则只能在三个月内申请。此限制是为了督促权利人及时行使权利，维护法院司法文书的公信力和安定性，保护市场交易秩序的目的。
再审程序价值基础对民事再审事由的设置有着至关重要的影响，再审程序的价值基础决定了再审纠错的有限性，即是说，再审程序不可能为所有的司法错误皆提供相应的补救，而只能是有限纠错。民事再审事由作为启动再审程序的依据，必须以再审程序的价值基础为指导才能得到合理的设置从而保证在司法实践中的良性运作。
再审程序的价值基础主要反映在对程序的公正、效率与安定三种基本价值的选择和平衡上，因为这三大价值之间存在着明显的冲突与矛盾。公正价值要求法官应当客观地审理每一个案件，而且不容许发生错判，一旦发现就必须全面地纠正；效率价值要求法官处理案件应当做到速度快、成本低，绝不允许诉讼的反复与拖延；而安定价值则倾向于维护裁判的稳定性，裁判一经生效即使发现疏漏仍不能更改，该价值是既判力的重要内容。再审程序作为一种正常审级程序之外的特殊救济程序，在力图纠正个案裁判的错误和瑕疵，维护司法公正的同时，还必须保障诉讼整体的司法权威，确保程序效率和安定价值的实现。司法公正和司法权威之间是紧密相连的，没有司法公正为基础的司法权威，是虚假的司法权威，是没有生命力的司法权威。而缺乏司法权威，司法公正也就失去其应有之义。因为过分的追求公正而无视程序的安定，再审很可能出现永无止境的尴尬局面，生效判决会有被随意推翻的可能，那么社会关系的和谐稳定就会存在很大的隐患。同时，民事再审程序在追求和实现公正价值时，不能忽视、放弃司法的效率价值，而应当尽可能地追求和实现效率价值。因为徒有公正价值没有效率价值或者不能兼顾效率价值的司法不是现代意义上的司法。因此，再审程序的构建应当兼顾公正、效率和安定三大价值并且力图协调和平衡三种之间的矛盾，这也是再审程序改革过程中的重点和难点。
二、调解案件再审的审理
1、调解案件再审的审级
和上述的启动期限问题一样，民诉法对于调解案件再审的审级没有明确的规定。参照民诉法第一百八十六条对裁决再审审级的规定，对调解案件再审的审级也应该予以相同的认定，即再审的审级与做出调解书的审级相同（本院再审），但上级法院提审的再审应按照二审程序审理。
2、调解案件再审的审理范围
根据启动主体的不同，法律对调解案件启动再审的事由也有不同的规定，相应地再审审理范围也应当存在区别。
在法院内部审理过程中存在“立审分离”的机制，再审案件的立案审查和审理分属不同的庭室或合议庭。立案环节主要审查当事人、案外人的申请理由是否符合法律规定的立案条件，调解书是否违反自愿合法原则、是否侵犯了他人的合法权益。根据民诉法的相关规定，我国的再审立案审查应当是实质审查，只有经“审查属实”存在违法事由的调解案件才能够立案再审。但是，由于立案环节不会完全按照普通审理程序的要求，给予双方当事人充分的举证、质证、辩论的机会，使其不可能、也无权直接做出确定调解书违法而予以撤销的裁决。在实践中，立案裁定一般只是表述予以立案再审并终止调解书的执行，避免直接对调解书的错误与否做出评判。这就产生了再审审理中应否审理启动事由是否成立的问题，因为区别于对裁决的再审，裁决是法院依据审理查证的事实予以适用法律的结果，在事实和法律适用上均可能存在错误，再审的审理范围主要是审查原审裁决在事实和法律适用上是否正确，正确的予以维持，错误的予以纠正。但调解是在法院还没有对实体纠纷涉及的事实和法律适用予以认定的情况下当事人合意的结果，调解案件再审的特殊在于其启动事由可能是脱离于当事人实体纠纷之外的，如违背自愿原则，侵犯国家、公共或他人合法权益，而这些事由有决定着调解是否合法有效，因此，调解案件的再审审理范围应当有两个部分组成：启动事由和实体纠纷。
但是，将启动事由纳入再审审理范围在现行法律规定的范畴内存在一定的冲突，一方面只有确定调解书错误时才能进入再审，那么再行审理启动事由是否成立则属重复审理；另一方面没有先行裁决对立案审查结论予以确认，导致再审又不能回避该问题。其实，不但调解案件如此，裁决案件再审的立案审查和再审审理范围确定上也有类似的情况。在立审分离的机制中，如何有效地协调再审立案和再审审理的职能分工也是亟待理清的问题。
经审理确认调解书存在错误时，调解书依法应当予以撤销。同时，再审审理仍应当围绕当事人的实体纠纷，按照正常的审判程序进行审理，对此就不在赘述。但需要指出的是，在再审中仍然可以遵循自愿合法原则对案件予以调解。
在对调解案件再审的处理上，按照二审程序审理的，可以依据查证的事实直接判决。但如果调解是在一审中做出的，二审法院予以提审的再审案件，则不宜直接判决，因为原审法院并没有针对当事人的诉争予以法律上的判断（裁决），二审直接裁决可能妨碍当事人诉权的完全行使，因此撤销调解书、发回一审法院重新审理更能保护当事人的诉权。
调解由于体现了当事人的意思自治，在新的历史时期，作为司法评判的重要组成部分，其对于纠纷的解决和社会关系的恢复上继续发挥着非常积极的作用。因此对于调解案件的再审一定要慎重，无论是立案审查，还是再审审理都要严格掌握，避免对调解案件的宽泛处理而影响这一具有优良传统的纠纷解决机制作用的发挥。
三、我国的立法现状
（一）修改后的《民事诉讼法》中关于再审事由的规定
全国人大常委会于2007年10月28日审议通过了《关于修改的决定》（以下简称《修改决定》），并已于2008年4月1日起开始实施。再审事由的修订可堪称这次民事诉讼法修订的重点和亮点。上述三类再审事由中，法院自行再审的事由并没有任何变动，检察院的抗诉事由与当事人的申请再审的事由相统一了，对于统一后的再审事由笔者认为大致可以划分为如下三个部分：
第一，保留原有的民事再审事由。修订后的民事诉讼法保留了3项事由：有新的证据，足以推翻原判决、裁定的；原判决、裁定适用法律确有错误的；对违反法定程序可能影响案件正确判决、裁定的情形，或者审判人员在审理该案件时有贪污受贿、徇私舞弊、枉法裁判行为的。这些都是对原有法律的继承和沿用。
第二，新增的实体性再审事由。具体包括以下5项：原判决、裁定认定的基本事实缺乏证据证明的；原判决、裁定认定事实的主要证据是伪造的；对审理案件需要的证据，当事人因客观原因不能自行收集，书面申请人民法院调查收集，人民法院未调查收集的；原判决、裁定遗漏或者超出诉讼请求的；据以作出原判决、裁定的法律文书被撤销或变更的。这些事由是关于证据真实性、证据收集、裁判依据方面的规定，都是可能对实体真实性造成影响的情形。
第三，新增的程序性再审事由。具体包括以下6项：原判决、裁定认定事实的主要证据未经质证的；违反法律规定，管辖错误的、审判组织的组成不合法或者依法应当回避的审判人员没有回避的；无诉讼行为能力人未经法定代理人代为诉讼或者应当参加诉讼的当事人，因不能归责于本人或者其诉讼代理人的事由，未参加诉讼的；违反法律规定，剥夺当事人辩论权利的；未经传票传唤，缺席判决的。这些事由都是严重破坏程序正当性的情形，此次修正案将其纳入再审事由充分体现了立法者程序法治意识的增强。
（二）修改后的民事再审事由的突破
本次立法修正，结合我国目前的政治、经济、文化和法制发展水平等现实国情以及审判实践，针对民事诉讼中容易发生错误的因素与环节，兼顾传统和借鉴各国先进立法体例，遵循宽严适度原则，将应当再审的情形予以列举。从内容上看发生了很大的变化，其进步之处也是显而易见的，具体表现在以下几个方面：
第一，修改后的再审事由更加强调程序正当性的重要性，充分体现了立法机关对当事人程序权利的保护和对程序公正的重视。例如，这些新增的程序性事由就着重强调了当事人在诉讼中的合法参与权，并且使当事人的辩论权利落到了实处，突显了立法机关对当事人程序权利的重视。这些程序性事由在内容上是将程序问题和实体问题相剥离的，即是说只要是违反法定的这些程序，不管是否对实体造成影响都应启动再审，这是对程序正义独立性价值的一种肯定。
第二，进一步细化和补充了作为裁判依据的证据方面的再审事由。这一变化使得再审事由的表述更为科学准确，更便于实践操作，也更有利于当事人合法权益的保障。例如，将原有的“原判决、裁定认定事实的主要证据不足的”事由修正为“原判决、裁定认定的基本事实缺乏证据证明的”事由, 笔者认为“缺乏”相对于“不足”而言更容易把握一些，因为“不足”的认定标准主观性太强，而“缺乏”则更显客观，这样细化后主观标准变成了客观标准,理解空间被明确限定,败诉的一方当事人援引这些事由申请再审的可能性不是增加了,反而是减少了。
第三，从总体上看，再审事由的认定标准较原来的概括抽象变得更为具体确定。这不仅使得再审事由的涵盖范围发生了由面到点的转变，同时也在一定程度上避免了裁判法官和案件当事人对其理解认识上的分歧。从逻辑上分析再审事由的表述越是概括,其涵盖面就越广泛,被纳入再审的案件在数量上就越多；相反,再审事由的表述越是具体清晰,表面上看条款确实更多，这看似是把再审之门推得更开了,但实际上却并非如此，因为再审事由一旦具体确定，之前的很多情形自然就被过滤掉了，实际上是限制了再审的范围。可以说，再审事由表述的概括抽象程度与其涵盖面的范围是成正比的。再审事由认定标准的具体确定使得裁判法官和案件当事人对其理解认识能最大限度地统一，这不仅有利于当事人申请再审，而且明确了人民法院审查立案的标准，缩小裁判法官主观判断任意性的空间，从而在一定程度上避免其利用再审事由概括抽象而产生的歧义作为拒绝当事人再审申请的合法托词而对应当再审的案件不予再审的情形，从而更加切实的保障当事人申请再审的权利。
第四，此次民事诉讼法的修改细化并统一了当事人申请再审和人民检察院提起抗诉的事由。虽然，此次修改保留了提起再审程序主体的多元化，但在内容上产生了较大的突破，即在立法上统一了当事人申请再审和人民检察院提起抗诉的事由，并且将之前当事人申请再审的5种情形和人民检察院提起抗诉的4种情形具体化为现在的13种情形，可以说修改后的内容较之以前更为合理明确。这样的修改思路是值得肯定的，因为只有细化再审事由，当事人申请再审的边界才能清晰，检察院抗诉的案件范围和法院受理的标准才能确定。也就是说，事由的此般变化不仅便于当事人申请再审以及法院依职权自行再审，同时统一后的再审事由也有利于检察院抗诉，因为，既然当事人申诉时，有新的证据，足以推翻原判决、裁定，法院应当提起再审，那么，当检察院遇有此种情形时，也可以提起抗诉。以往检察机关只能向法院发出检察建议书而不能直接提起抗诉，而民事诉讼法规定检察机关提起抗诉的，人民法院应当再审，而对于检察机关的检察建议书却未作此规定，基于此，在司法实践中时常会出现法院针对检察机关的检察建议书不予理睬和不予回应的情形，这也是引起检法两家矛盾的因素之一，而修改之后将其列入人民检察院的抗诉事由中，至少是在立法上为解决这类问题扫清了障碍。这一修改进一步完善了检察机关法律监督的规定，使检察机关对法院审判工作的监督力度更加合理。
（三）民事再审事由规定的不足
1、现行立法对新证据的类型未加以任何限制。此次民事诉讼法修改并未对民事再审事由全盘更新，仍然保留了其中的部分事由，而保留不变就意味着一些重要的难题仍然存在。其中“有新的证据，足以推翻原判决、裁定的”事由就是长期以来备受学者们批驳的一项实体性再审事由。不可否认，新证据很可能决定着一场诉讼的胜负，但是其规定的不合理又很可能使一场诉讼在什么时候能真正停下来成为未知数。在我国现行立法中关于新证据的规定所存在的问题尤为突出。
从立法上讲，该项事由的设置本身就不符合举证责任原则和举证时限制度的要求。我国《最高人民法院关于民事诉讼证据的若干规定》（以下简称《证据规定》）设立了举证时限制度，当事人在举证期限内不提交证据材料，将导致证据失权的法律后果。《证据规定》也对新证据做出了界定，即是指原审庭审结束后新发现的证据，在举证时限过后，仍允许当事人提供新的证据，是对举证时限制度本身的一种特别限制，从诉讼效率及效益原则出发，允许再审提出新证据不能激励当事人在一、二审中积极收集证据，很可能助长当事人进行恶意诉讼，搞证据袭击，因新证据的随时提出而随时启动再审程序，无疑会大大拖延诉讼的进程，导致“诉累”现象的产生，增加法院及当事人为诉讼所支付的成本，这与我国诉讼资源有限的现状是不相适应的。这“实际上是将应当由当事人承担的法律后果转嫁给了审判机关，这显然是不合理的。”这也在一定程度上造成举证时限制度的虚设。在司法实践中，无论是当事人向法院申请再审的案件还是检察机关提起民事抗诉的再审案件，其中的大多数都是因出现新的证据而引起。而且近年来，此类案件数量呈不断上升趋势，法院负担也是可想而知的。
2、随着中国法治的不断发展，司法水平也不断提高，立法者也逐步开始认识并接受程序正义独立价值的重要性，并在之后的立法过程中开始强调对程序正义的维护和实现。但在重视程序正义的同时新的问题也不断出现，主要集中在条文表述和解释适用上。就程序性事由而言主要有两个方面：
湖北省黄冈市人民政府


黄冈市人民政府关于印发《黄冈市区违法建设处理办法》的通知

黄政发〔2007〕37号

黄州区人民政府，黄冈经济开发区管委会，市直各单位：
　　《黄冈市区违法建设处理办法》已经2007年7月5日市政府第11次常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真组织实施。




二OO七年七月九日

黄冈市区违法建设处理办法

第一章 总 则

　　第一条 为加强城市建设管理，及时查处和遏制违法建设，保障城市规划的实施，提高城市环境质量，根据国家相关法律、法规和规章的规定，结合黄冈市区实际，制定本办法。
　　第二条 本办法适用于黄冈市区城市规划区范围，主要包括黄州区的赤壁、禹王、东湖、南湖等四个办事处、路口新区，黄冈经济开发区，市农业三场（农场、渔场、林场）等。
因黄冈市区城市总体规划修编，调整市区城市规划区范围，本办法适用范围随之调整。
　　第三条 本办法所称违法建设是指违反规划、土地、建筑、房产等法律、法规和规章的规定，未经规划、国土资源、建设部门批准，或不按批准要求进行建设的行为。
　　建（构）筑物未经规划等部门验收且有违法建设情形，给社会造成的直接危害仍然存在的，属于违法建设的继续状态。
　　第四条 市规划、国土资源、建设等行政主管部门，按照职能职责分工，负责实施本办法，核查违法建设事实，处理违法建设行为。
　　（一）未依法办理《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》，或不按规划许可内容和要求进行建设的，由市规划行政主管部门负责依法查处；
　　（二）未经批准或骗取批准擅自占地进行建设的；不按批准用途使用土地的；非法买卖或以其他形式转让土地的，由市国土资源行政主管部门负责依法查处；
　　（三）未依法取得《建筑工程施工许可证》或开工报告未经批准，擅自开工建设的；未依法取得房地产开发企业资质，擅自进行房地产开发建设的，由市建设行政主管部门负责依法查处。
　　第五条 黄州区人民政府及其派出机构、黄冈经济开发区管委会对本行政区域内的各类建设行为负有管理责任，并负责本办法在本行政区域内的组织实施。
市区查处违法建设工作领导小组负责对市区查处违法建设工作的组织、领导、协调和督办；市区查处违法建设工作领导小组办公室（以下简称市查违办）负责具体协调落实、监督实施和检查督办。
　　第六条 下列部门和单位应当协助制止和处理违法建设:
　　（一）房地产管理部门在核发房地产权证时，应当查验规划许可证、土地使用权证、施工许可证和竣工验收备案证，产权证规定的房产用途应当与建设工程规划许可证规定的用途一致。
　　（二）工商、环保、文化、卫生、公安消防等行政主管部门在核发有关执照、许可证时，应当依照法律法规规定查验规划许可证、土地使用权证或者房屋产权证件并核对其用途。未取得合法的产权手续或者改变规划核定用途、不符合法定条件的，不得核发有关证照。
　　（三）供水、供电、电信、燃气等企业在为建成投入使用的建（构）筑物提供服务时，应当查验规划许可证、土地使用权证和房屋产权证。经查验无上述三证或经有关职能部门认定为违法建（构）筑物的，供水、供电、电信、供气等企业不得提供服务。

第二章 处理办法

　　第七条 行使违法建设行政处罚权机关应当制定查处违法建设责任制，建立巡查制度，及时发现和制止违法建设。
　　接到举报和巡查发现新的违法建设由市规划、国土资源、建设等行政主管部门责令建设单位或个人立即停止建设，责令施工单位立即停止施工，并书面通知供电、供水部门停止供应施工用电、用水。
　　违法建设单位或个人必须按本办法规定接受处理，拒不履行停工义务继续抢建施工的，作出责令停止建设决定的机关应采取强制措施予以制止，并依据有关法律、法规和规章的规定从严查处。
　　第八条 对下列严重影响城市规划，不能采取改正措施的违法建（构）筑物，不予确认产权，责令限期拆除，并以书面或公告形式告知违法建设当事人：
　　（一）擅自改变城市规划确定的土地使用性质，影响城市规划实施的；
　　（二）严重影响近期建设规划实施的；
　　（三）占压城市道路和建筑控制红线、高压供电走廊、景观视线通道、无线电微波通道、永久性测量标志、市政工程管线和设施的；
　　（四）影响消防、防汛、人民防空、国防等设施的正常运行，对城市安全构成威胁的；
　　（五）对广场等公共设施用地、公共绿地、生态保护区、水源保护区、历史文化保护区、风景名胜区构成破坏和威胁的；
　　（六）严重影响市容景观和破坏城市环境的；
　　（七）严重影响公共卫生、公共安全、城市交通等公共利益的；
　　（八）在临时用地上擅自建设永久性建（构）筑物或临时建（构）筑物逾期不拆除的；
　　（九）法律法规规定的其他情形的。
　　第九条 对下列严重影响城市规划且能够有限利用的建（构）筑物，依法予以没收或责令补办临时使用手续，暂予保留使用，并按上限处以罚款，今后城市建设拆迁时，必须无条件拆除，且不予补偿：
　　（一）个人未经许可或许可后超层超面积建设用于出租、出售、开发牟利的；
　　（二）房地产开发项目超层超面积的；
　　（三）城市主次干道两侧临街面和具备联片改造开发条件的；
　　（四）已列入旧城(村)改造规划区域内将在近期实施改造的；
　　（五）居住建筑间距达不到最低规定要求，严重影响通风、采光、日照、通行、排水等邻里居住条件的。
　　第十条 对下列影响城市规划尚可采取改正措施的，责令限期改正，处以罚款; 改正到位且符合许可条件的缴纳相关行政规费后予以确认产权，补办手续：
　　（一）基本符合黄冈市城市总体规划、分区规划、控制性详细规划、近期建设规划和东坡赤壁、遗爱湖等风景区总体规划要求的；
　　（二）在居住小区或单位、个人庭院内部建设的生产、生活、办公等配套用房，基本符合规划和技术规范要求的；
　　（三）通过采取部分拆除、降低高度、开窗堵窗、开辟通道、封闭通道、修改立面以及其他措施能够消除影响，基本符合规划和技术规范要求的；
　　（四）影响相邻人通风、采光、日照,但基本符合规划和技术规范要求的；
　　（五）未经规划审批擅自建设，但对城市规划只有轻微影响或不影响的；
　　（六）原地改建（含翻建）、扩建（含加层）项目，通过技术分析基本符合规划和技术规范要求的；
　　（七）超过规划许可证有效期限进行建设，但与近期建设规划要求基本相符的；
　　（八）临时建筑期满未拆除但与近期建设规划要求基本相符的；
　　（九）房地产开发项目擅自提高建筑密度和容积率，超层超面积建设，基本符合规划和技术规范要求的。
　　第十一条 因城市道路建设、城市公共设施建设和移民建镇等政府行为的拆迁还建而未批先建的无合法手续的建筑，符合规划技术规范要求，按拆迁还建政策办理规划、土地、房产等手续；不能满足现行规划技术规范要求，按照当时的规划技术规范要求处理。
　　第十二条 本村村民未取得集体建设用地使用权占地建房的按下列规定处理：
　　（一）对符合土地利用总体规划及本村村民宅基地政策等许可条件的，督促其补办宅基地用地手续，按规定缴纳各项费用（涉及耕地占补费用由所在村承担），办理集体土地使用权证；
　　（二）对符合土地利用总体规划、但超过法定面积标准建住宅的，属于因住宅结构原因不宜拆除，或收回后又不易重新调整使用的超占部分，按照农村集体建设用地处理后补办有偿用地手续；
　　（三）属于其他原因的超占部分，依法责令退还超占的土地，限期拆除在超占的土地上新建的房屋；
　　（四）对本村村民不符合宅基地许可条件的用地，视同非本村村民违法用地处理。
　　第十三条 非本村村民（含国家工作人员、城镇居民）未取得国有土地使用权占地建房的按下列规定处理：
　　（一）对未经批准和骗取批准占地建房且不符合用地许可条件的，对违法用地上的建筑物和其他设施，予以拆除或没收，退还非法占用的土地，不得以罚款、补办手续取代；
　　（二）对符合用地许可条件且不严重影响城市规划确需补办手续的，依法处罚后，从新从高进行征地补偿和收取土地出让金及有关行政规费，政府不再向村集体支付征地补偿安置费用。
　　第十四条 非法买卖、转让集体土地使用权的按下列规定处理：
　　（一）由市国土资源行政主管部门没收非法买卖、转让土地的违法所得并处罚款；
　　（二）违反土地利用总体规划擅自将农用地改为建设用地的，限期拆除在非法转让的土地上新建的建筑物和其他设施，恢复土地原状；符合土地利用总体规划和城市规划的，没收在非法转让的土地上新建的建筑物和其他设施，可以并处罚款；
　　（三）擅自将农民集体所有的土地使用权出让、转让或者出租用于非农业建设的，责令限期改正，没收违法所得，并处罚款。
　　第十五条 对己依法取得土地使用权，自依法批准之日起满两年未动工兴建的，按照法律规定收回土地使用权。
　　第十六条 对其它违反土地管理法律、法规和规章的违法建设行为，由市国土资源行政主管部门依据土地管理法律、法规和规章进行查处。
　　第十七条 非法、越权批准用地和建房手续的，其批准文件无效，非法批准使用的土地应当收回，有关违法建设当事人拒不归还的以非法占用土地论处；违法建筑按本办法的规定处理；造成损失的由批准单位负责依法赔偿。
　　第十八条 设计单位对无规划设计要求的项目或者违反规划设计要求进行设计的，市规划、建设等行政主管部门不得受理和审批，并责令改正；对继续从事支持违法建设的设计单位由市建设行政主管部门处以罚款，情节严重的吊销其设计资格证书。
　　第十九条 施工单位承接无《建设工程规划许可证》和《建筑工程施工许可证》的建设工程项目或者违反《建设工程规划许可证》和《建筑工程施工许可证》的规定进行施工的，由市建设行政主管部门责令停止施工，处以罚款；对继续违法施工或继续支持违法建设的施工单位，由市建设行政主管部门纳入不良行为记录并予以上网公示，情节严重的责令停业整顿或降低从业资质直至吊销其从业资质。

第三章 处理程序

　　第二十条 违法建设当事人应当在限期内自行拆除违法建(构)筑物，逾期仍不拆除的，由作出限期拆除决定的机关依法拆除或申请人民法院依法强制拆除。
　　强制拆除违法建(构)筑物应当在实施拆除的七日前，将强制拆除决定书送达违法建设当事人，并在拆除现场张贴强拆通告予以告知。
　　强制拆除工作由黄州区政府、黄冈经济开发区管委会组织实施，相关行政执法部门参加。
　　违法建设当事人应当在强制拆除违法建(构)筑物前，自行搬出其财物，不自行搬出的，由执法机构对其财物进行登记并制作清单，一并当场交付违法建设当事人；不能当场交付的经公证机构现场公证后由执法机构代为临时保管；违法建设当事人应当在强拆之日起三十日内到执法机构指定的地点领取。因拒绝接受而造成损失和临时保管费用由违法建设当事人承担。
　　强制拆除违法建（构）筑物一律不予补偿，所需费用由违法建设当事人承担。
　　第二十一条 违法建设当事人应当在限期内向作出没收决定的机关交付被没收的违法建(构)筑物，逾期拒不交付的由作出没收决定的机关申请人民法院依法查封。
　　对应予没收的违法建(构)筑物所非法占用的土地一并没收处理，对已依法取得国有土地使用权的土地由市政府按原出让价收回土地使用权。
　　对可以有条件保留的违法建(构)筑物，依法进行公开拍卖，拍卖收入上交市财政，对受影响的相邻人从拍卖所得中给予适当补偿，对拍卖处置的竞得人给予办理有关手续。
　　对不符合许可条件的违法建(构)筑物，没收后由市政府委托市城市建设投资有限公司储备。
　　第二十二条 违法建设当事人应当在限期内到指定银行自行缴纳罚款，逾期仍不缴纳的，由作出罚款决定的机关每日按罚款数额的3％加处罚款；或根据法律规定，将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款；或申请人民法院强制执行。
　　本办法实施以前已缴纳罚款的不再缴纳同类罚款。
　　在市查违办存续期间，由相关职能部门提出处理意见，报市查违办备案后执行。
　　第二十三条 符合许可条件的按下列要求补办相关手续：
　　（一）坚持先处理后补办，先缴费后发证。由违法建设当事人持市查违办备案处理函和罚款、税费缴纳凭证，向有关部门提出补办申请；
　　（二）在办理《建设项目选址意见书》和《建设用地规划许可证》后方可办理《建设用地通知书》和《土地使用权证》；在取得《建设用地通知书》（必须附标明四界的宗地图）或《土地使用权证》后方可办理《建设工程规划许可证》；上述规划"一书两证"和《建设用地通知书》或《土地使用权证》办理完毕后，方可办理《建筑工程施工许可证》和供电、供水手续；建设工程竣工验收合格方可办理《房屋产权证》；
　　（三）涉及农用地转用和征收（用）的，在有当年农用地转用计划情况下，逐宗地补签征地协议、落实补偿安置方案、政府对失地农民的安置意见、规划部门详细规划说明等报批资料报省政府审批；
　　（四）省政府审批后，非本村村民逐宗地按招标、拍卖、挂牌方式供地，本村村民按划拨方式供地；
　　（五）对2007年4月24日以前的个人违法建设用地，符合土地利用总体规划且不严重影响城市规划的，经依法处理后，直接补办土地登记手续；
　　（六）对利用违法建设的房屋作营业场所的，工商、文化、卫生、公安、消防、环保等行政主管部门不得办理有关证照；己办理的责令其变更营业场所，逾期不变更的吊销有关证照；
　　（七）违法建设单位或个人，在按本办法规定接受处理完毕之前，规划、国土、房产等行政主管部门不得为其补办相关手续，并暂停办理其一切新的建设项目的审批事宜；
　　（八）违法建设经处理后予以保留或暂时保留使用的，必须经消防、环保、建设等行政主管部门鉴定、验收合格后，方可投入使用。
　　第二十四条 房地产登记机关对依照本办法处理后的违法建（构）筑物可以申请确认产权的，应当依法办理初始登记手续，并在初始登记文件中注明依据《黄冈市区违法建设处理办法》登记。
　　对本办法实施以前的违法建（构）筑物经依法处理后，申请办理房屋所有权初始登记的，应当提供建设工程质量检测鉴定机构出具的建筑质量检测鉴定合格证明文件、公安消防部门出具的消防验收合格证明文件、人防部门出具的易地建设证明书、登记机关认可的测量机构出具的宗地图和房屋面积测量报告。
　　未提交建筑质量检测鉴定合格证明书、消防验收合格证明书和人防易地建设证明书的私人住宅，房地产登记机关应在登记文件中予以注明。

第四章 处理标准

　　第二十五条 按照本办法规定应当缴纳的罚款和相关行政规费，属市级财政预算收入。相关职能部门提出处理意见报市查违办备案后出具缴款通知书，由违法建设当事人到指定银行缴纳，先集中缴入市查违办财政专项资金管理帐户（非税收入汇缴结算户），资金使用权性质不变，分类记帐核算，再统一上交市财政。
　　第二十六条 依法应予罚款处理的由规划、国土资源、建设等行政主管部门根据违法建设发生的时间、性质、情节、建设地域、建筑物用途和对城市规划、土地利用总体规划的影响程度等按下列规定依法进行处罚：
　　（一）违法建设按违法建设工程造价10％以上20％以下处罚，违法建设工程造价按黄冈市建设工程造价管理站核定的建筑成本计算；违法用地按实际占地面积每平方米10元至30元处罚；
　　（二）主动接受处理的按下限处罚，拒不接受处理的按上限强制执行处罚；
　　（三）用于自住的住宅按下限处罚，用于出租、出售或开发经营牟利的按上限处罚；
　　（四）主次干道临街面、规划重点控制区域和占用耕地的按上限处罚，其他按一般控制标准处罚；
　　（五）可以补办用地手续的按上限处罚；
　　（六）2007年4月24日以后发生的违法建设按上限处罚；
　　（七）2006年6月1日以后发生的非法占地按上限处罚；
　　（八）1996年5月18日黄冈市成立以前发生的只依法依规进行处理，免于处罚。
　　第二十七条 建设单位未办理《建筑工程施工许可证》，依据建设部《建筑工程施工许可管理办法》的规定，由市建设行政主管部门对有违法所得的处5000元以上30000元以下的罚款，没有违法所得的处5000元以上10000元以下的罚款。
　　第二十八条 建设单位或个人未取得资质证书从事房地产开发经营的，依据建设部《房地产开发企业资质管理规定》的规定，由市建设行政主管部门责令限期改正，处5万元以上10万元以下的罚款；逾期不改正的，由市房地产开发主管部门提请市工商行政管理部门吊销营业执照。
　　未取得营业执照擅自从事房地产开发业务的，依据《中华人民共和国城市房地产管理法》的规定，由市工商行政管理部门责令停止房地产开发经营活动，没收违法所得，可以并处违法所得5倍以下的罚款。
　　未取得《商品房预售许可证》，擅自预售商品房的，依据《中华人民共和国城市房地产管理法》的规定，由市房产主管部门责令停止违法行为，没收违法所得，并处已收取预付款的1%以下的罚款。未按照规定的现售条件销售商品房的，责令限期改正，并可处1万元以上3万元以下罚款。
　　第二十九条 符合许可条件予以确认产权，补办手续的，由有关职能部门按国家法律、法规和规章规定下达追缴通知，追缴相关行政规费。
　　（一）城市基础设施配套费：公建项目根据鄂价房服函〔2004〕8号文规定，一律按建筑面积每平方米55元收取。
　　私建项目在老城区范围内的按建筑面积每平方米20元、新城区范围内的按每平方米10元、主次干道临街面的按每平方米30元、临街面建筑面积大于360平方米的部分按每平方米55元收取；本村村民符合宅基地政策在规定面积内的自住住宅免收城市基础设施配套费。
　　房地产开发项目擅自提高容积率和建筑密度，超层超面积建设的，除处以罚款、足额追缴配套费及相关行政规费外，还须缴纳土地收益补偿金（具体办法另行制定）。
　　（二）报省审批的本村及非本村村民用地按法定上限缴纳新增建设用地有偿使用费和相关行政规费，涉及耕地的按每亩1.5万元缴纳耕地开垦费。
　　（三）土地出让金按法律、法规和规章的规定收取。
　　本办法实施以前已足额缴纳有关行政规费的不再继续缴纳，缴纳不足的继续补缴差额部分。
　　第三十条 对违法建设各个环节应缴纳的税收，由税务行政主管部门依据《中华人民共和国税收征收管理法》的规定予以征缴。
　　对涉嫌漏、偷、抗税的，由税务机关依法予以查处，情节严重、构成犯罪的移送司法机关立案侦察并依法追究刑事责任。

第五章 附 则

　　第三十一条 按照本办法规定应当拆除或没收的违法建筑已经出售的，违法建设单位或个人应当将购房款退还购买人，给购买人造成损失的，应当依法赔偿。
　　第三十二条 对非法转让集体土地、进行违法建设、越权审批或违法审批用地和建设的直接责任人和主管人员，属行政监察对象的，由上级主管部门或监察机关依纪依规追究行政责任。
　　在处理违法建设工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的工作人员，由上级主管部门或监察机关给予行政处分。
　　上述行为情节严重的由公安机关依法处理；构成犯罪的，移送司法机关依法追究刑事责任。
　　第三十三条 阻挠执法人员依法执行公务，违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的，由公安机关依法给予治安处罚；情节严重构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
　　第三十四条 对本办法没有做出具体处理规定的违法建设，依照有关法律、法规和规章由相关行政主管部门依法处理。
　　第三十五条 本办法自印发之日起施行。