中国人民银行令〔2005〕第 2 号
中国人民银行
中国人民银行令〔2005〕第 2 号
为规范短期融资券的发行和交易，保护短期融资券当事人的合法权益，中国人民银行制定了《短期融资券管理办法》，经2005年5月9日第8次行长办公会议通过，现予公布，自公布之日起施行。
行长：周小川
二○○五年五月二十三日
短期融资券管理办法
第一章 总 则
第一条 为进一步发展货币市场，拓宽企业直接融资渠道，规范短期融资券的发行和交易，保护短期融资券当事人的合法权益，根据《中华人民共和国中国人民银行法》及相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内具有法人资格的非金融企业（以下简称企业）在境内发行的短期融资券。
第三条 本办法所称短期融资券（以下简称融资券），是指企业依照本办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易并约定在一定期限内还本付息的有价证券。
第四条 中国人民银行依法对融资券的发行、交易、登记、托管、结算、兑付进行监督管理。
第五条 发行融资券应当符合本办法规定的条件。
第六条 融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易。融资券不对社会公众发行。
第七条 融资券的发行和交易应遵循公开、公平、公正、诚信、自律的原则。
第八条 发行融资券的企业应当按规定真实、准确、完整、及时地进行信息披露。
第九条 融资券的投资风险由投资人自行承担。
第二章 发行、登记、托管
第十条 企业申请发行融资券应当符合下列条件：
（一）是在中华人民共和国境内依法设立的企业法人；
（二）具有稳定的偿债资金来源，最近一个会计年度盈利；
（三）流动性良好，具有较强的到期偿债能力；
（四）发行融资券募集的资金用于本企业生产经营；
（五）近三年没有违法和重大违规行为；
（六）近三年发行的融资券没有延迟支付本息的情形；
（七）具有健全的内部管理体系和募集资金的使用偿付管理制度；
（八）中国人民银行规定的其他条件。
第十一条 企业发行融资券，均应经过在中国境内工商注册且具备债券评级能力的评级机构的信用评级，并将评级结果向银行间债券市场公示。
近三年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级。
第十二条 对企业发行融资券实行余额管理。待偿还融资券余额不超过企业净资产的40%。
第十三条 融资券的期限最长不超过365天。发行融资券的企业可在上述最长期限内自主确定每期融资券的期限。
第十四条 融资券发行利率或发行价格由企业和承销机构协商确定。
第十五条 企业申请发行融资券应当通过主承销商向中国人民银行提交下列备案材料：
（一）发行融资券的备案报告；
（二）董事会同意发行融资券的决议或具有相同法律效力的文件；
（三）主承销商推荐函（附尽职调查报告）；
（四）融资券募集说明书（附发行方案）；
（五）信用评级报告全文及跟踪评级安排的说明；
（六）经注册会计师审计的企业近三个会计年度的资产负债表、损益表、现金流量表及审计意见全文；
（七）律师出具的法律意见书（附律师工作报告）；
（八）偿债计划及保障措施的专项报告；
（九）关于支付融资券本息的现金流分析报告；
（十）承销协议及承销团协议；
（十一）《企业法人营业执照》（副本）复印件；
（十二）中国人民银行要求提供的其他文件。
第十六条 中国人民银行自受理符合要求的备案材料之日起20个工作日内，根据规定的条件和程序向企业下达备案通知书，并核定该企业发行融资券的最高余额。
第十七条 融资券发行由符合条件的金融机构承销，企业自主选择主承销商，企业变更主承销商需报中国人民银行备案。需要组织承销团的，由主承销商组织承销团。企业不得自行销售融资券。承销方式及相关费用由企业和承销机构协商确定。
第十八条 企业应在每期融资券发行日前5个工作日，将当期融资券的相关发行材料报中国人民银行备案。
第十九条 企业应在融资券发行日前3个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布当期融资券的募集说明书。募集说明书必须由律师出具法律意见书。募集说明书的内容应当具体明确，详细约定融资券当事人的权利和义务。
第二十条 融资券采用实名记账方式在中央国债登记结算有限责任公司（以下简称中央结算公司）登记托管,中央结算公司负责提供有关服务。
第二十一条 融资券发行结束后，发行融资券的企业（以下简称发行人）应在完成债权债务登记日的次一工作日，通过中国货币网和中国债券信息网向市场公告当期融资券的实际发行规模、实际发行利率、期限等发行情况。中央结算公司应定期汇总发行公告，并向中国人民银行报告融资券的发行情况。
第二十二条 主承销商应当在每期融资券发行工作结束后10个工作日内，将融资券发行情况书面报告中国人民银行。
第三章 交易、结算、兑付
第二十三条 融资券在债权债务登记日的次一工作日，即可以在全国银行间债券市场机构投资人之间流通转让。
第二十四条 融资券的结算应通过中央结算公司或中国人民银行认可的机构进行。
第二十五条 发行人应当按期兑付融资券本息，不得违反合同约定变更兑付日期。
第二十六条 发行人应当在融资券本息兑付日5个工作日前，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付和付息事项。
第二十七条 发行人应当按照规定的程序和期限，将兑付资金及时足额划入代理兑付机构指定的资金账户。代理兑付机构应及时足额向融资券投资人划付资金。
发行人未按期向指定的资金账户足额划付兑付资金，代理兑付机构应在融资券本息兑付日，通过中国货币网和中国债券信息网及时向投资人公告发行人的违约事实。
第二十八条 主承销商应当在融资券兑付工作结束后10个工作日内，将融资券兑付情况书面报告中国人民银行。
第四章 信息披露
第二十九条 发行人应按有关规定向银行间债券市场披露信息。
第三十条 发行人的董事或法定代表人应当保证所披露的信息真实、准确、完整。
第三十一条 发行人应当在融资券存续期间按要求定期披露财务信息。
同业拆借中心应将发行人披露的信息电子版妥善保存，并向融资券投资人提供信息查询服务。
第三十二条 在融资券存续期内，发行人发生可能影响融资券投资人实现其债权的重大事项时，发行人应当及时向市场公开披露。
下列情况为前款所称重大事项：
（一）发行人的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）发行人发生未能清偿到期债务的违约情况；
（三）发行人发生超过净资产百分之十以上的重大损失；
（四）发行人作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；
（五）涉及发行人的重大诉讼；
（六）法律、行政法规规定的其他事项。
第五章 监督管理
第三十三条 发行人未按照有关规定披露信息，或者所披露信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，中国人民银行有权停止该企业继续发行融资券，并可按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条的规定进行处罚。
对发行人披露虚假信息负有直接责任的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定处罚。
主承销商未履行督促协助企业披露信息义务的，暂停其承销业务。
第三十四条 承销机构未按规定履行义务的，停止该承销机构从事融资券业务。
第三十五条 为融资券的发行、交易提供专业化服务的承销机构、信用评级机构、注册会计师、律师等专业机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，其将不能再为融资券的发行和交易提供专业化服务；给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。
第三十六条 中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终，单一投资人持有融资券的数量超过该期融资券总托管量30%的投资人名单和持有比例。
第三十七条 同业拆借中心负责融资券交易的日常监测，中央结算公司负责融资券结算的日常监测。同业拆借中心和中央结算公司发现异常交易和结算情况应及时向中国人民银行报告。
第三十八条 融资券交易除应遵守本办法外，还应遵守全国银行间债券市场其它有关规定。
融资券交易参与者违反本办法和其它有关规定的，按照《中华人民共和国中国人民银行法》第四十六条规定处罚。
第六章 附则
第三十九条 金融机构发行短期融资券由中国人民银行另行规定。
第四十条 本办法由中国人民银行负责解释。
第四十一条 本办法自公布之日起施行。
关于印发《国家海洋局船舶技术人员执行＜船舶技术人员职务试行条例＞的实施细则（试行）》的通知
国家海洋局
关于印发《国家海洋局船舶技术人员执行＜船舶技术人员职务试行条例＞的实施细则（试行）》的通知
1988年11月24日，国家海洋局
北海、东海、南海分局，三所（厦门管区）：
根据中央职称改革工作领导小组批转的交通部关于《船舶技术人员职务试行条例》及实施意见，结合我局船舶技术工作的特点，制订了《国家海洋局船舶技术人员执行＜船舶技术人员职务试行条例＞的实施细则（试行）》及其《若干具体问题的说明》，现印发给你们，请按照执行，并结合实际制订本单位的《实施办法》。试行中有何问题，请及时报局人事劳动教育司。
国家海洋局船舶技术人员执行《船舶技术人员职务试行条例》的实施细则（试行）
第一章 总则
第一条 为了适应我国海洋的综合管理、公益服务、调查科研工作的需要，调动广大船舶技术人员的积极性，发展我国的海洋事业，根据中央职称改革工作领导小组批转的交通部关于《船舶技术人员职务试行条例》及其《实施意见》，结合我局实际，特制定本实施细则。
第二条 船舶技术职务，是根据不同类型船舶的特点、性质和工作需要，参照《中华人民共和国海船船员考试发证规则（下称《考试发证规则》）的有关要求设置的有明确的职责、任职条件和任期、合理的比例结构，并需具备专门的业务知识和技术水平才能担负的工作岗位。实行任命（聘任）制。
第三条 本细则所称的船舶技术人员是指在中国海监、海洋调查、科学考察船上工作的船舶驾驶、轮机、电机和报务人员。
第四条 驾驶技术职务为：高级船长、船长、大副、二副、三副。其中：高级船长为高级技术职务；船长、大副为中级技术职务；二副、三副为初级技术职务。
轮机技术职务为：高级轮机长、轮机长、大管轮、二管轮、三管轮。其中：高级轮机长为高级技术职务；轮机长、大管轮为中级技术职务；二管轮、三管轮为初级技术职务。
电机技术职务为：高级电机员、通用电机员、一等电机员、二等电机员。其中：高级电机员为高级技术职务；通用电机员、一等电机员为中级技术职务；二等电机员为初级技术职务。
报务技术职务为：高级报务员、通用报务员、一等报务员、二等报务员、限用报务员。其中：高级报务员为高级技术职务；通用报务员、一等报务员为中级技术职务；二等报务员、限用报务员为初级技术职务。
第二章 基本任职条件
第五条 担任船舶技术职务的人员，必须热爱社会主义祖国，坚持四项基本原则，遵守法纪和职业道德，刻苦钻研业务，工作认真负责，积极为维护我国海洋权益，为国民经济建设和国防建设服务。
第六条 担任船舶初级技术职务，应符合第五条的要求并具备下列基本条件：
一、符合船员《考试发证规则》关于学历、资历的要求，经国家监督部门考试或考核合格，取得适任证书；
二、基本掌握本专业基础理论和技术知识，了解海洋知识；
三、能独立解决本职工作中的一般性技术问题，具有一定的技术操作能力；
四、能较好履行工作职责，完成领导交给的任务。
第七条 担任船舶中级技术职务，应符合第五条的要求并具备下列基本条件：
一、符合船员《考试发证规则》关于学历、资历的要求，经国家监督部门考试合格，取得适任证书；
二、较系统的掌握本专业基础理论和技术知识，懂得海洋知识和海洋法律知识；
三、能独立解决本职工作中较复杂的技术、业务和管理问题，具有熟练的技术操作能力；
四、做到海上安全航行，无重大责任事故；
五、能指导初级技术人员的工作和学习；
六、具有使用英语完成一般工作的能力；
七、善于组织协调海上作业，自觉为海上监察、调查、科学考察服务。
第八条 担任船舶高级技术职务应符合第五条的要求并具备下列基本条件：
一、精通本专业基础理论和技术知识，熟悉海洋知识和海洋法律知识；
二、有熟练的技术操作能力，能独立解决本职工作中各种技术疑难问题，有丰富的实践经验和较高的管理水平；
三、经国家监督部门考试合格，取得Ａ类或Ｂ类船长、轮机长（400马力以上）适任证书及通用电机员、通用报务员适任证书，实际担任无限航区二级以上船舶船长、轮机长、通用电机员、通用报务员职务四十八个月以上；或实际担任沿海、航区二级以上船舶船长、轮机长、通用电机员、通用报务员职务六十个月以上，无重大责任事故，在工作和培养专门人才方面成绩显著；
四、有较强海上作业的组织协调能力，紧密配合海上监察、调查、科研人员完成任务。
五、能熟练地掌握并使用本专业英语。
第三章 职务设置和职责
第九条 船舶技术职务，应根据船舶的类型、等级、航区、工作性质及人员编制合理设置。各级技术职务的比例，应随着技术、装备、任务的发展变化，适时的进行调整。
第十条 船舶技术职务实行岗位责任制，并按《国家海洋局船舶条例》的规定，严格履行岗位职责。
第四章 评审及任命（聘任）
第十一条 任命（聘任）船舶高、中、初级技术职务，要符合本细则的高、中、初级技术职务任职的基本条件，然后由本单位行政领导根据实际工作需要及本人的表现，按照规定的职务限额，在取得任职资格的技术人员中择优任命（聘任）相应的技术职务，船舶高级技术职务任职资格，需根据本细则的基本任职条件，经船舶高级技术职务评审委员会评审，合格后方可获得。
第十二条 船舶高级技术职务评审委员会，是评议、审定船舶高级技术职务任职资格的组织，由国家海洋局负责组建。
第十三条 船舶中级技术职务评审委员会，负责中级技术职务任职资格的评审和高级技术职务任职资格的初评及推荐工作。中级技术职务评审委员会由各分局、三所组建。
第十四条 船舶初级技术职务评审委员会，负责初级技术职务任职资格的评审，初级技术职务评审委员会由船大队厦门管区和特级、一级船组建。
第十五条 船舶技术职务实际任期制，任期一般为三至五年，如工作需要，经考试或考核合格者，可以连任（连聘）并按干部管理权限办理任免手续。
第十六条 本实施细则由国家海洋局负责解释。
关于《国家海洋局船舶技术人员执行＜船舶技术人员职务试行条例＞实施细则（试行）》若干具体问题的说明
为了更好地贯彻《国家海洋局船舶技术人员执行＜船舶技术人员职务试行条例》的实施细则（试行）》（下称《实施细则》），对一些具体问题作如下说明：
一、《实施细则》是为了落实中央职称改革工作领导小组批转的交通部关于《船舶技术人员职务试行条例》而制定的条例性文件，它适用于我局各类海洋监察、调查、科学考察船的技术人员职务评审和任命（聘任）。
二、国家海洋局所属船舶，根据其海上作业范围、总吨位和执行任务的特点，以及经国务院工资制度改革小组、劳动人事部批准的船员职务工资标准，划分为四个等级：
特级船 一万总吨（注）以上 七千二百马力以上
一级船 一千六百总吨一未满一万总吨 四千马力一未
满七千二百马力
二级船 五百总吨一未满一千六百总吨 四百马力一未
满四千马力
三级船 二百七十总吨一未满五百总吨 四百马力以下
三、对于已经国家监督部门考试合格，取得适任证书的人员，在船舶技术职务首资评审、任命（聘任）工作中，经评审组织复查合格，均承认其具备相应中、初级技术职务任职资格。
四、凡一九八三年九月一日以前获得中、初级技术职称（包括待批、待授）的船舶技术人员，经同级技术职务评审委员会复查合格，可认定其具备相应等级船舶技术职务的任职资格。
五、根据我局船员队伍状况，在首次船舶技术职务评审中，对申报中级技术职务人员的外语要求，可适当放宽，如其它条件完全符合，外语可在限定的时间内达到要求。
六、原在船上担任不同技术职务的船员，由于工作需要或其它原因，经组织批准调离船上，现仍在专业技术岗位上工作，可根据本人的技术水平，业务能力、工作成绩，按照《工程技术职务试行条例》或其它相对应的职务试行条例规定的任职条件，另行评聘。
七、在船上从事其它专业技术工作的人员，其专业技术职务的评审，可归靠中央职称改革工作领导小组批转的相应专业技术职务系列。
八、根据我局目前的实际情况，船舶技术职务实行任命制，逐步向聘任制过渡。
