国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见
国务院办公厅
国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见
国办发〔2012〕37号
各省、自治区、直辖市人民政府，国务院各部委、各直属机构：
为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下称国发38号文件），进一步明确政策界限、措施和工作要求,扎实推进清理整顿各类交易场所工作，防范金融风险,维护社会稳定，经国务院同意，现提出以下意见：
一、全面把握清理整顿范围
遵循规范有序、便利实体经济发展的原则，准确界定清理整顿范围，突出重点，增强清理整顿各类交易场所工作的针对性、有效性。本次清理整顿的范围包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所，包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所，但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。其中，权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易；大宗商品中远期交易，是指以大宗商品的标准化合约为交易对象，采用电子化集中交易方式，允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易；其他标准化合约，包括以有价证券、利率、汇率、指数、碳排放权、排污权等为标的物的标准化合约。
各类交易场所已设立的分支机构，按照属地管理原则，由各分支机构所在地省、自治区、直辖市人民政府（以下称省级人民政府）负责清理整顿。
依法经批准设立的证券、期货交易所，或经国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所不属于本次清理整顿范围。
二、准确适用清理整顿政策界限
违反下列规定之一的交易场所及其分支机构，应予以清理整顿。
（一）不得将任何权益拆分为均等份额公开发行。任何交易场所利用其服务与设施，将权益拆分为均等份额后发售给投资者，即属于“均等份额公开发行”。股份公司股份公开发行适用公司法、证券法相关规定。
（二）不得采取集中交易方式进行交易。本意见所称的“集中交易方式”包括集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等交易方式,但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。
（三）不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易。本意见所称的“标准化交易单位”是指将股权以外的其他权益设定最小交易单位，并以最小交易单位或其整数倍进行交易。“持续挂牌交易”是指在买入后5个交易日内挂牌卖出同一交易品种或在卖出后5个交易日内挂牌买入同一交易品种。
（四）权益持有人累计不得超过200人。除法律、行政法规另有规定外，任何权益在其存续期间，无论在发行还是转让环节，其实际持有人累计不得超过200人，以信托、委托代理等方式代持的，按实际持有人数计算。
（五）不得以集中交易方式进行标准化合约交易。本意见所称的“标准化合约”包括两种情形：一种是由交易场所统一制定，除价格外其他条款固定，规定在将来某一时间和地点交割一定数量标的物的合约；另一种是由交易场所统一制定，规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的合约。
（六）未经国务院相关金融管理部门批准，不得设立从事保险、信贷、黄金等金融产品交易的交易场所，其他任何交易场所也不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。
商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务；已提供服务的金融机构，要按照相关金融管理部门的要求开展自查自清，并做好善后工作。
三、认真落实清理整顿工作安排
（一）排查甄别。各省级人民政府要按照国发38号文件和本意见要求，组织对本地区各类交易场所的交易品种、交易方式、投资者人数等是否违反规定，以及风险状况进行认真排查甄别。对违反国发38号文件规定的交易场所，严禁新增交易品种。
（二）整改规范。各类交易场所对自身存在问题纠正不及时、不到位的，有关省级人民政府要按照国发38号文件及本意见的要求，落实监管责任，对问题交易场所采取整改措施。交易规则违反国发38号文件规定的，不得继续交易；已暂停交易的，不得恢复交易，并依据相关政策规定修改交易规则，报本省（区、市）清理整顿工作领导小组批准。交易产品违反国发38号文件规定的，要取消违规交易产品并处理好善后问题；权益持有人累计超过200人的，要予以清理。
（三）检查验收。各省级人民政府应当组织对各类交易场所整改规范情况进行检查验收。重点核查交易场所章程、交易规则、交易品种、交易方式、投资者适当性、管理制度是否符合国发38号文件和本意见的规定,交易信息系统是否符合安全稳定性要求等。
（四）分类处置。各省级人民政府要对交易场所进行分类处置，该关闭的要坚决关闭，该整改的要认真整改，该规范的要切实规范。对确有必要保留的，要按照国发38号文件和本意见的要求履行相应审批程序。对于拒不整改、无正当理由逾期未完成整改的，或继续从事违法证券、期货交易的交易场所，各省级人民政府要依法依规坚决予以关闭或取缔。清理整顿过程中，各省级人民政府要采取有效措施确保投资者资金安全和社会稳定；对涉嫌犯罪的，要移送司法机关，依法追究有关人员的法律责任。
各省级人民政府要在清理整顿工作基本完成后，对清理整顿工作过程、政策措施、验收结果、日常监管和风险处置等情况进行全面总结，并书面报告清理整顿各类交易场所部际联席会议（以下简称联席会议）。
四、严格执行交易场所审批政策
（一）把握各类交易场所设立原则。
各省级人民政府应按照“总量控制、合理布局、审慎审批”的原则，统筹规划各类交易场所的数量规模和区域分布，制定交易场所品种结构规划和审查标准，审慎批准设立交易场所，使交易场所的设立与监管能力及实体经济发展水平相协调。
（二）严格规范交易场所设立审批。
1.凡新设交易所的，除经国务院或国务院金融管理部门批准的以外，必须报省级人民政府批准；省级人民政府批准前，应取得联席会议的书面反馈意见。
2.清理整顿前已设立运营的交易所，应当按照下列情形分别处理：
一是省级人民政府批准设立的交易所,确有必要保留,且未违反国发38号文件和本意见规定的，应经省级人民政府确认；违反国发38号文件和本意见规定的，应予清理整顿并经省级人民政府组织检查验收，验收通过后方可继续运营。各省级人民政府应当将上述两类交易所名单分别报联席会议备案。
二是未经省级人民政府批准设立的交易所，清理整顿并验收通过后，拟继续保留的，应按照新设交易场所的要求履行相关审批程序。省级人民政府批准前，应取得联席会议的书面反馈意见。
三是历史形成的从事车辆、房地产等实物交易的交易所，未从事违反国发38号文件和本意见规定，名称中拟继续使用“交易所”字样的，由省级人民政府根据实际情况处理，并将交易所名单报联席会议备案。
3.从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的交易场所，原则上不得设立分支机构开展经营活动。确有必要设立的，应当分别经该交易场所所在地省级人民政府及拟设分支机构所在地省级人民政府批准，并按照属地监管原则，由相应省级人民政府负责监管。凡未经省级人民政府批准已设立运营的经营性分支机构，要按照上述要求履行审批程序。违反上述规定的，各地工商行政管理部门不得为分支机构办理工商登记，并按照工商管理相关规定进行处理。
名称中未使用“交易所”字样的各类交易场所的监管办法，由各省级人民政府制定。
五、切实贯彻清理整顿工作要求
（一）统一政策标准。各省级人民政府在开展清理整顿工作中，要严格按照国务院、联席会议及有关部门的要求，统一政策标准，准确把握政策界限。实际执行中遇到疑难问题或对相关政策把握不准的，要及时上报联席会议。
（二）防范化解风险。各省级人民政府在清理整顿工作中，要制定完善风险处置预案，认真排查矛盾纠纷和风险隐患，及时掌握市场动向，做好信访投诉受理和处置工作。要加强与司法机关的协调配合，严肃查处挪用客户资金、诈骗等涉嫌违法犯罪行为，妥善处置突发事件，维护投资者合法权益，防范和化解金融风险，维护社会稳定。
（三）落实监管责任。各省级人民政府要制定本地区各类交易场所监管制度，明确各类交易场所监管机构和职能，加强日常监管，建立长效机制，持续做好各类交易场所统计监测、违规处理、风险处置等工作。相关省级人民政府要加强沟通配合和信息共享。联席会议成员单位和国务院相关部门要做好监督检查和指导工作。
国务院办公厅
2012年7月12日
供销合作社环境保护工作管理办法（试行）
供销合作总社
供销合作社环境保护工作管理办法（试行）
1982年1月20日，供销合作总社
第一章 总 则
第一条 防治污染，保护环境和自然资源，是实现社会主义现代化的重要组成部分，是造福子孙后代的大事。为认真贯彻执行《中华人民共和国环境保护法》各项规定，特制定本办法。
第二条 供销合作社各级行政组织、企业、事业单位必须认真执行“全面规划、合理布局、综合利用、化害为利、依靠群众、大家动手、保护环境、造福人民”的环境保护工作方针。
第三条 全国各级供销合作社要认真贯彻执行国家和地区颁发的有关环境保护的法令、条例和各种规定，有计划地开展环境保护科学知识的教育和法制教育，努力提高本系统职工对改善环境防治污染重要性的认识，成立专职管理机构，并配备专职或兼职的管理人员，督促和指导所属企业、事业单位搞好环境保护工作。
第四条 本办法所指的污染是供销合作社系统在组织商品生产、加工和流通中产生的一些对环境有污染的“三废”，它包括各种废金属、废化学纤维制品、旧麻制品、破布、废线、旧橡胶、旧玻璃瓶、杂骨、旧化工桶等的回收和加工，在这些物资变废为宝过程中产生新的“三废”，以及皮、毛、鬃、肠等畜产品加工、籽棉、絮棉加工、烟叶复烤、茶叶加工、食品加工、酿造、野生植物综合利用和组织化肥农药商品流通中，所产生的一些对环境有污染的废水、废气、废渣、粉尘和有毒商品包装物，以及机具产生的噪声、震动。对此，要按照“谁污染谁治理”的原则，领导负责，分级管理，积极进行治理。
第五条 各级农业生产资料经营部门要配合有关单位大力做好科学施肥、安全合理用药的工作。根据国家农药发展规划，配合有关部门，努力改变现有农药的构成比例，逐步减少六六六、滴滴涕等有机氯农药的销售，扩大高效低残毒农药的经营。
第二章 保护环境、防治污染
第六条 凡是新建、改建和扩建的企业、事业单位，必须与所在地区的建委、卫生、劳动和环境保护等主管部门合理选定地址，把对有害因素治理的设施与主体工程同时设计，同时施工，同时投产。严格按照国家《工业企业设计卫生标准》和《工业“三废”排放试行标准》的规定执行。
第七条 供销合作社各级主管计划、基建、物资、财务等部门，在安排和审定年度基建工程，在采取重大技术措施、增加生产能力、扩建、新建、改建以及投资较大的工程时，必须遵照中共中央（78）79号《中共中央批转“环境保护工作汇报要点的通知”》、（77）国环字3号《关于治理工业“三废”开展综合利用的几项规定》、国发（80）162号《国务院批转关于加强现有工业交通企业挖潜、革新、改造工作的暂行办法》等文件规定，将环保设施纳入计划，在物资和经费上给予保证。
第八条 在城镇生活居住区、水源保护区，名胜古迹、风景游览区、温泉疗养区和自然保护区内的企业，有污染环境的，必须积极限期治理。
第九条 凡是排放“三废”的企业，特别是废旧物资的综合利用、加工、整理必须积极开展科学研究，采取新技术新工艺新设备以减少污染。
第十条 凡排放有害气体、烟、尘的车间，必须有通风、排气净化、消烟除尘等装置。有害气体的排放必须符合国家规定的标准，并应定期进行测试。
第十一条 工业“三废”是一种资源，要想方设法利用，以减少对环境的污染。
第十二条 各企业、事业单位，凡噪音、震动超过国家标准的设备和装置，必须采取消音、隔音和防震措施。
第十三条 加强食品检验，严防食品在生产、加工、包装、运输、储存和销售过程中被污染。凡不符合国家卫生标准的食品，严禁出售、出口。
第十四条 各级供销合作社所属工厂、加工厂（场）所排放的废水必须符合国家规定的排放标准，不得污染饮用水水源、农田灌溉用水、鱼塘池水。严禁把污水排入渗坑、渗井、裂隙、溶洞或用稀释办法排放有毒有害废水，以保证地下水不受污染。
第十五条 各级供销合作社对化肥农药仓库和销售门市部要加强管理，对不符合要求的仓库和销售门市部要加以改造，而且不能与食品同库贮存或同一门市部销售，对需要改革的包装，要配合有关单位加以研究改革。发现破包、破瓶及时换装，要防止渗漏污染。
第三章 环保机构和职责
第十六条 全国供销合作总社设管理环保工作的机构，省（市、区）、地、县供销合作社和各有关专业公司应配备专职或兼职干部管理环保工作。有污染的企业单位，要配备专业人员，具体负责监督和治理，并要有一名领导干部分工主管环保工作。
环境保护专业人员应具备一定的专业知识和技术水平。企业领导对他们的工作要加以支持，对他们的使用要相对稳定，不要轻易调换。
第十七条 供销合作社各级环保部门的职责：
（一）检查、监督、指导本系统、本单位认真贯彻执行国家环保法和地方有关环保法令。
（二）组织研究和制定有关环保工作的经济技术措施，积极提出合理化建议。
（三）提出本部门、本单位环境保护长远规划目标，拟定分期分批的防治计划和限期治理项目。
（四）组织环境保护科研工作，积极推广适用的科研成果。
（五）组织环境保护技术交流，推行切实可行的技术措施。
（六）负责组织对本地区、本系统在职管理干部和技术干部的培训工作，提高干部和技术人员的管理水平和技术水平。
（七）负责经常性的环境保护教育工作和宣传工作，加深干部、职工对保护环境和防治污染重要意义的认识，人人关心，大家动手，做环保工作。
（八）加强组织建设，制度建设，除经常向上级机关反映情况外，每年检查总结一次环保工作执行情况，并逐级上报。
第四章 管理和监督
第十八条 消除污染、保护环境，应作为企业全面完成国家计划的一项考核指标，各级供销部门必须把保护环境防治污染纳入本单位、车间、班组、个人考核成绩和组织评比竞赛、评奖的重要内容之一。对于只完成生产指标而还继续污染环境程度较严重的企业，不得评为先进单位，所生产的产品不能被评为优质产品。
第十九条 凡有污染的老企业，各地供销社主管部门应作出治理计划，分期分批实施。
第二十条 新建企业必须执行基本建设三同时的规定，各级供销合作社环保机构监督其实现。
第二十一条 各企业必须对环保设施加强维护和保养，提高设备完好率和利用率。一切环保设施必须与主体设备同时运行，当设施发生故障时，必须采取相应措施，严防染污。
第二十二条 各级供销合作社应充分利用现有条件，调动各种积极因素，努力开展环境监测工作，掌握供销合作社的环境污染现状和规律。各科研所和专业公司的化验室，凡有条件的均应承担环境监测工作和环保科研任务，监测结果要随时向主管单位报告，并建立技术档案。
第二十三条 对于不执行防治污染、保护环境的单位和个人，所有职工和群众有权检举揭发。各级领导有责任保护检举人，不得打击报复，如有打击报复者，要严肃处理，直至受法律制裁。
第五章 奖 励 和 惩 罚
第二十四条 对保护环境有显著成绩和贡献的单位、个人，给予表扬或奖励。
第二十五条 凡有下例情况之一者，不得评为先进企业，并追究企业领导人和责任者的经济责任或刑事责任。
（一）本年内发生严重污染责任事故，引起人畜急性中毒甚至死亡，造成经济损失者。
（二）污染情况严重，经上级机关提出限期治理后，未见成效的企业。
（三）有“三废”治理设施，由于维护管理不善，已不能投入使用者。
（四）已评为先进企业，但污染未解决，要限期治理，到期不见治理效果的企业，应撤销其先进企业称号。
第六章 附 则
第二十六条 本办法适用于供销合作企业、事业单位、各级供销合作社环保机构负责监督执行。
第二十七条 各级供销合作社企业、事业单位、可根据国家环境保护法和本办法，因地制宜地制定环境保护管理具体办法或实施细则。
第二十八条 本办法的有关规定与国家法令、条例相抵触时，按国家规定执行。
第二十九条 本办法由全国供销合作总社发布试行，并报国务院环境保护领导小组办公室备案。
第三十条 各地区在试行本办法过程中，请注意收集各种反映，总结经验，提出修改意见，及时上报全国供销合作总社。
